① 资产证券化产品是否可以交易地点是在证券市场上吗
资产证券化产品目前在中国并不成熟,处于刚刚起步阶段,基本上面向机构投资者,在银行间债券市场交易或者在上交所固定收益交易平台及深交所综合协议交易平台挂牌。本质上更多的是一个融资性产品而非理财产品。二级市场流通性较差,一般是持有到期获取收益。举个简单的例子,深圳华侨城股份公司发行的“华侨城欢乐谷门票”一到五年不等,年化收益率5%-6%。认购的都是机构。资产证券化产品最低认购100万元,实际上有的产品明确要求认购起点500万元甚至更多。(仅供参考)
② 中国有哪些证券交易所
我国证券交易所有三个,分别是:
上海证券交易所(沪市和科创板在上海交易所上市)、深圳证券交易所(深市和创业板在深圳交易所上市)和北京证券交易所(新三板在北京证券交易所上市)。
证券交易所是有组织的有价证券交易市场,属于非营利的事业法人,证券交易所的业务主要是提供证券集中交易的场所和设施,
证券交易所本身并不参与证券交易,在主管机关批准的范围内管理证券商和上市公司,提供证券市场的信息服务等。
拓展资料:
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。从世界各国的情况看,证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。
上海证券交易所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,为不以营利为目的的法人,归属中证监会直接管理。秉承"法制、监管、自律、规范"的八字方针,上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境,切实保护投资者权益,其主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。
上海证_交易所于1990年12月19日在上海黄浦路15号浦江饭店成立。1993年1月27日在上海浦东新区奠基建造上海证_大厦;上海证_大厦竣工后,上海证_交易所搬迁至新址浦东南路528号,上海证_大厦内营运。1.3亿全国各地的股民,从遍布祖国五湖四海的证_营业部下单,通过网络汇总于这座大楼交易中心撮合成交。
上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展,上海证券市场已成为我国内地首屈一指的市场,上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。
深圳证券交易所位于深圳罗湖区,地王大厦斜对面。成立于1990年12月1日,于1991年7月3日正式营业,是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,由中证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设,努力创造公开、公平、公正的市场环境。
主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定本所业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员和上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中证监会许可的其他职能。04年 9月6日,实施《上市公司股权分置改革业务操作指引》。
作为中国大陆两大证券交易所之一,深交所与我国证券市场共同成长。16年来,深交所借助现代技术条件,成功地在一个新兴城市建成了辐射全国的证券市场。15年间,深交所累计为国民经济筹资4000多亿元,对建立现代企业制度、推动经济结构调整、优化资源配置、传播市场经济知识,起到了十分重要的促进作用。
③ 上海证券交易所和深圳证券交易所的托管制度有什么不同
托管只有深圳证券交易所有,上海证券交易所没有转托管问题。
深圳证券交易所交易证券的托管制度:
拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者,在选定的证券经营机构买人证券成功后,与该证券经营机构的托管关系即建立。
如认购以其他方式发行的股份,则该股份托管在投资者指定的证券经营机构。
这一制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的;
投资者在任一证券营业部买人证券,这些证券就自动托管在该证券营业部;投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券;
投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买人就在哪里卖出);投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。
办理转托管需要注意以下问题:
1、转托管只有深市有,沪市没有转托管问题。
2、由于深市B股实行的是T+3交收,深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。
3、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。
4、投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。
5、转托管证券T+1日(即次一交易日)到帐,投资者可在转入证券商处委托卖出。
6、权益派发日转托管的,红股和红利在原托管券商处领取。
7、配股权证不允许转托管。
8、通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。
9、境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。
10、投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据),投资者应立即向转出券商询问,以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
深圳股票采用"托管证券商"模式,投资者在某一证券商处买入的股票,在未办理"转托管"前只能在该证券商处卖出,若要从其他证券商处卖出股票,可办理"转托管"手续。
11、投资者既可将所有深圳证券一次从某券商处全部转走,也可只转其中的一部分。
12、转托管期间,帐户内的股票及资金不可参与交易。
13、若转出证券出现错误,将被退回原转出证券商处,投资者可通过转出证券商向深圳证券登记公司查询原因。
14、投资者欲将证券转入某券商处,需了解该券商的深圳席位号,并已在该券商处开立了资金帐户。
15、办理转托管须在深交所交易时间内,遇停牌,配股或在停止转托管期间的证券不得办理转托管手续。
(3)深圳证券化交易所在哪里扩展阅读:
一、深交所市场体系:
我国经济发展具有多样性特点,劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业优势并存,但都面临着由“粗放”到“集约”转型,由产业链低端向高端跃升的压力。
服务于我国经济现有格局,深交所初步建立主板、中小企业板和创业板差异化发展的多层次资本市场体系,依托实体经济现实需求,固定收益等产品创新也在取得突破。
1、股本证券
主板持续做优做强。为筹备创业板,深交所主板市场2000年开始停止新公司上市,当时上市公司514家,总股本为1581亿股,大多集中在传统产业。
近年来,通过并购重组、整体上市等方式,实现存量做优做强。截至2014年4月底,深交所主板上市公司480家,总股本4443亿股,2001年以来累计再融资8007亿元。
中小企业板独具特色。中小企业板于2004年5月经国务院批准设立,较好体现了我国深度参与国际分工、产业链拉长、分工更细的成果。
截至2014年4月底,上市公司719家,遍布31个省市自治区,其中中西部地区占三分之一多,成为当地经济发展的支柱,覆盖全部13个行业,许多已经成为细分行业龙头。
中小板总市值4.17万亿元,成为我国资本市场特色重要组成,在全球范围内,是专注中小企业为数不多的成功市场之一。
创业板定位清晰。创业板历经十年筹备,于2009年10月经国务院批准设立,定位于服务自主创新企业和其他成长型创业企业。
截至2014年4月底,创业板上市公司379家,77%所处子行业是“十二五”规划的重点发展方向,超过43%在国际上处于子行业领先或者同步地位。
板块特色逐步清晰,在新一轮以创新驱动发展的战略中,将努力打造为科技与金融结合的引领者。截止2014年4月底,创业板总股本758.8亿股,总市值1.88万亿元,在全球服务创业创新的市场中,市值仅次于NASDAQ,如NASDAQ只计算资本市场板块,则我国创业板规模位居全球第一位。
积极支持场外市场规范建设。从2001开始,深交所承担代办股份转让系统技术支持等工作,2006年1月增加中关村代办系统股份报价转让试点。
2012年9月全国中小企业股份转让系统公司设立,深交所参股并继续提供技术支持。同时,深交所积极稳妥支持区域性股权市场规范建设,提供规则、技术、信息披露等方面咨询服务,通过多种渠道支持区域股权市场建设。
2、固定收益与上市基金
债券产品支持中小企业。债券市场是资本市场服务实体经济的新平台。截至2014年4月底,深交所上市债券442只,托管总面值2159亿元。
为拓宽未上市中小微企业融资渠道,2012年推出中小企业私募债券试点,已有200只通过备案,金额270亿元。119家企业完成131只私募债发行,募集资金151亿元,交易所服务促进中小企业规范发展功能逐步显现。
资产证券化产品服务实体经济。资产证券化业务对于盘活各类社会存量资产有独特优势。截止2013年底,深交所累计挂牌11个资产证券化产品,融资137亿元。
基础资产涵盖市政建设、污水处理、高速公路、电力销售等基础设施建设领域与主题公园等文化旅游产业,通过服务基础建设推进新型城镇化进程。
首个小额贷款类资产证券化产品阿里小贷1号和2号专项计划在深交所挂牌转让,募集资金10亿元,是小额贷款类资产证券化的首次尝试,对于落实小微企业金融支持具有重要的示范意义。
积极推进基金特色创新。基金产品是顺应财富管理需求和壮大机构投资者的重要创新领域,上市基金是深交所基金产品创新的特色。截至2013年底,深交所上市基金数量280只,占深沪两市总量的83.33%;并先后推出跨市场沪深300ETF和跨境香港恒生ETF。
二、上交所组织结构
上证所下设办公室、人事部(组织部)、党办(宣传部)纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部;
市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心(保卫部)、基建工作小组等二十三个部门;
以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司,通过它们的合理分工和协调运作,有效地担当起证券市场组织者的角色。
④ 成都金牛区哪里可以股票开户
营业部简介: 西南证券成都石灰街营业部建立于2001年2月,是西南证券落蓉城的首家营业部,地处一环路内,紧邻西门车站,位于繁华的西大街商圈。营业面积3000多平方米,装饰格调华贵、气派,在成都券商中首屈一指。 营业部采用多路千兆光纤通道,100条数字中继线,双向卫星系统与沪、深两所直接交易, 使用金证交易系统和港澳咨询系统,客户终端均采用Intel奔腾处理器,配备VOD视频点播系统,各区客户均能畅游Internet. 成都营业部成立伊始创建一流营业部作为首要目标。以先进的硬件设施为依托,除日常交易外,还提供:网上交易、银证转帐、代理申购与中签提醒、合作配售、邮寄交割单、对帐单、举办股民培训班、股市沙龙等特色服务。以咨询师为骨干力量的客户关系小组背靠公司研发中心的强大资讯实力,为不同层次客户提供 “一对一” 咨询跟踪服务,为客户的投资决策提供政策依据及专业分析。欢迎前来咨询西南证券成都石灰街营业部开户服务!
联系地址:成都市石灰街71号大华商厦西南证券成都石灰街营业部
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营业部简介: 中投证券成都人民北路营业部是中投证券成都的分支营业部,中国建银投资证券有限责任公司(简称“中投证券”),于2005年9月28日在深圳正式成立。公司为全国性综合类券商,注册资本25亿元人民币,由中国建银投资有限责任公司全资控股。2007年4月获得创新试点类证券公司资格。控股天琪期货有限公司和瑞石投资管理有限公司。 公司成立5年来,各项业务发展势头良好。公司股票基金市场份额从2005年末1.39%到2009年2.502%,呈现稳步上升趋势,托管资产总规模从2006年1059亿元增长到2009年的10462亿元,客户资产规模一举突破1万亿,列同业第四名。企业融资业务,截止09年底,完成债券主承销项目20家,承销金额近360亿元。完成债权融资主承销项目10家,行业排名第十一 ,融资规模179.63 亿元,行业排名第十 。完成股票主承销项目9家,主承销金额累计83.4亿元。结构融资业务组织实施了多单资产证券化项目,累计实现营业收入3475.29万元,成为公司新的利润增长点。资产管理业务已成功发行中投汇盈核心优选集合计划和中投汇盈债券优选集合计划两只集合理财产品,产品净值排名稳居行业前茅,2009年,公司集合资产管理业务规模达到11.82亿元。证券投资业务坚持价值投资理念、立足于绝对预期年化预期收益,稳扎稳打,控制仓位,根据市场情况及时锁定预期年化预期收益,保证投资预期年化预期收益稳步上涨,在证券业协会统计的08年证券公司自营业务实现预期年化预期收益率排名中位于第二名。2009年投资预期年化预期收益率为23.71%。金融衍生品业务紧跟市场形势,开展了权证创设业务,积极参与大宗交易专场业务并成为首批大宗交易一级交易商。成为国资委及东方航空公司衍生产品的财务顾问,是国内唯一一家有能力同国际投行进行衍生产品对抗的金融机构。 欢迎前来咨询中投证券成都人民北路营业部开户服务。
联系地址:成都市人民北路1段18号外企商场4楼中投证券成都人民北路营业部
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营业部简介: 信达证券成都一环营业部毗邻秀丽的府南河畔。经营面积接近2000平方米,设有机构室10余间,大户室近20间,此外还设有中户室和散户厅。 营业部行情交易系统设施先进,采用各种高端电脑网络设施,保证行情及委托数据安全、稳定、快捷传送和接收,全部配备康柏、惠普、联想等知名品牌电脑,提供钱龙、大智慧行情分析软件和港澳咨询系统。交易方式多样化,网上交易、电话委托、热键委托、手机炒股等交易方式为您提供快捷的交易通道。已开通多银行三方存管,让您的资金绝对安全,并方便您的资金划转。 营业部特色服务以公司强大的力量为后盾,为有需要的投资者提供个性化的投资理财建议,以广播、电话、短信、QQ群、EMAIL等方式,每日由资深专业人士进行盘中实时解盘,并为客户提供热线、个股跟踪服务;定期开办股民学校、传授证券基础知识和投资技巧,定期为投资者提供各类研究报告,真正使投资者做到在风险最低的前提下,实现预期年化预期收益的最大化。 营业部交通便利:营业部地处成都市北一环路西北桥头云天商贸大厦,毗邻府南河,交通便利,车位充足。 欢迎前来咨询信达证券成都一环营业部开户服务!
联系地址:成都市一环路北一段436号云天商贸中心4楼信达证券成都一环营业部
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营业部简介: 国泰君安证券成都北一环营业部成立于1994年5月,现有营业面积2400余平方米。营业部笃守“诚信、亲和、专业、创新”的经营方针,赢得了投资者的广泛信赖。2008年7月,在证券时报首届”大智慧杯”中国明星证券营业部评选活动中,营业部荣获“最佳区域明星证券营业部”称号。营业部股票、基金交易量已连续10年在四川省内130余家证券营业部中排名第一,2008年全年累计交易额再次位居四川第一。欢迎前来咨询国泰君安成都北一环路营业部开户。
联系地址:成都市北一环路北一段134号国泰君安成都北一环路营业部
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营业部简介: 申银万国成都人民北路营业部位于成都市人民北路二段29号海发大厦二楼。申银万国证券股份有限公司(简称:申银万国),由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并设立,是国内最早的一家股份制证券公司。申银万国现有218家股东,其中中央汇金公司是第一大股东。创业二十余年至今,公司已经发展成为一家拥有近3000名员工,资本金67.1576亿元的大型综合类证券公司。除各直属总部外,申银万国在全国各地共设有9个分公司、2个代表处、145家营业网点。公司拥有控股子公司——上海申银万国证券研究所有限公司、申银万国期货有限公司、申银万国投资有限公司和申万巴黎基金管理有限公司,并在香港特别行政区设有申银万国(香港)集团公司和控股的上市公司——申银万国(香港)有限公司。公司还参股富国基金管理有限公司。公司经营范围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务。欢迎前来咨询申银万国成都人民北路营业部开户服务!
联系地址:成都市人民北路二段29号海发大厦二楼申银万国成都人民北路营业部
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营业部简介: 宏信证券经纪有限责任公司成都一环路西二段证券营业部经中国证监会批准,于2012年12月6日正式更名为宏信证券有限责任公司成都一环路西二段证券营业部(前身为四川省信托投资公司成都浣花证券营业部)。宏信证券一环路西三段营业部位于成都市一环路西二段,紧邻青羊宫、百花潭及浣花风景名胜区,交通便利,环境优美。现有营业面积1600平方米,具有现场自助委托、电话委托、网上委托、手机委托等多种委托方式和先进的通讯设备,三方存管业务已开通工、农、中、建、招商、兴业银行。共有员工20人,其中80%的员工具有证券、金融、计算机等相关专业本科以上学历。 宏信证券一环路西三段营业部一贯秉承“诚信、稳健、创新、效率”的经营理念,致力于建立以“沟通、信赖、合作、负责”为核心的企业文化,为投资者提供一流的、专业化的服务。
联系地址:成都市一环路西三段西北街28号宏信证券一环路西三段营业部
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营业部简介: 万和证券成都蜀汉路营业部是经中国证监会正式批准成立的证券经营机构,位于成都市金牛区蜀汉路7号,地处二环路羊西线路口,交通极为便利。营业部占地近两千平方米,交易场地宽敞、优雅、设施齐全。营业部沪深两市均采用双向卫星通讯,确保交易跑道高速、安全、通畅;安全快捷的网上交易渠道,使客户摆脱了现场操作的局限性,真正能够做到运筹帷幄,决胜千里。投资者在我部可即时开立沪、深股票账户,每日提供多家咨询信息,帮助投资者准确、快捷把握证券市场的脉搏。营业部秉承“诚信、稳健”的经营理念,坚持“以和为贵,以诚为本,以信为先”的经营方针,不断拓宽服务内涵,拓展服务深度,预约上门服务,免费邮寄对帐单,免费开设远程家庭大户室等多项内容,为您提供贴心的专业服务。欢迎前来咨询万和证券成都蜀汉路营业部开户服务!
联系地址:成都市金牛区蜀汉路7号鸿森商务楼2、5楼万和证券成都蜀汉路营业部
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营业部简介: 厦门证券成都星辉中路营业部成立于1994年。长期以来秉承“诚实守信、卓越创新”的宗旨,以一流的设备、一流的服务得到了广大股民的信任和支持。我公司拥有600平方米的散户大厅,配有大型固定式电子显示屏,能及时准确地回报证券市场交易。股民可用钱龙技术软件即时分析,并特设吸烟大厅。设施体系方面采用Compaq prolicat 6000服务器、磁盘阵列技术综合布线建立的10004K网、3COM公司新型交换机(9300 1100)、系统软件为正版Novell 4.11.NT4.0、恒生2000交易软件,开通上海、深圳双向卫星收发,速度快、可靠性高。 营业部现址位于星辉中路七号新现代大厦二楼——三楼,现有职工14人,下设电脑部、交易部、财务部、办公室和市场拓展部,总经理苗武。欢迎前来咨询厦门证券成都星辉中路营业部开户服务!
联系地址:成都市星辉中路七号新现代大厦二、三楼厦门证券成都星辉中路营业部
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营业部简介: 联讯证券成都西月城街营业部是联讯证券有限责任公司的全资分支机构。营业部于2007年三月正式开始营业,营业面积800平米,员工21名,营业部正延着公司诚信、规范、创新、和谐的理念努力打造一个富有朝气的证券服务窗口,营业部全体员工竭诚为广大的投资者提供更多、更全面、更迅捷的证券金融服务。在中国证券市场发展进入新时期之际,我们将不断完善管理体制和运行机制,努力提升公司核心竞争力,并热情欢迎社会各界证券投资者光临、考察!让我们精诚合作,互利互惠,共同分享我国证券市场和社会经济发展的丰硕成果! 特色服务 交易品种:沪深市A股、基金、国债、企业债券、回购等业务。设备先进:营业部采用各种高端电脑网络设施,保证行情及委托数据安全、稳定、快捷传送和接收,全部配备方正、惠普等知名品牌电脑,提供钱龙分析软件和港澳咨讯系统,交易方式多样化:网上交易、电话委托、手机炒股、现场交易方式,建设银行、工商银行两大商业银行为三方存管银行方便您的资金划转。专业理财:营业部以公司强大的力量为后盾,为有需要的投资者提供个性化的投资理财建议,每日由资深专业人士进行盘中实时解盘,并为客户提供热线、个股跟踪服务;定期开办股民学校、传授证券基础知识和投资技巧,定期为投资者提供各类研究报告,真正使投资者做到在风险最低的前提下,实现预期年化预期收益的最大化。营业环境:营业部环境优美,配套完善。交通便利:营业部地处成都市市中心繁华地段西月城街社保大厦旁,毗邻好又多、苏宁电器、百佳、家乐福等大型超市,交通便利,可乘公交56、37、42、7、62、4、109路抵达 欢迎前来咨询联讯证券成都西月城街营业部开户服务!
联系地址:成都市西月城街118号怡凯泰至酒店二楼(省社保大厦旁)联讯证券成都西月城街营业部
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营业部简介: 中国民族证券成都沙湾路营业部是中国民族证券成都的分支营业部。中国民族证券有限责任公司(以下简称“中国民族证券公司”或“公司”)成立于2002年4月,是经中国证监会批准的综合类证券公司,注册地在北京市,现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街,在全国共设有50家分支机构,主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市,并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位,公司拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。 中国民族证券公司始终坚持依法稳健的经营理念,内部管理严格,运作规范,业务资质齐全,已取得的业务资格有:受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO 询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。 公司坚持合规经营,近三年来公司整体实力显着增强,各项业务排名逐年上升。以专业合规管理部门为主体、一线业务合规管理岗位为依托的合规管理体系不断健全,合规基础制度、管理流程建设不断完善。建立公司内控部门联席会议制度,合规、风险监控、稽核三个风险管理部门信息共享、协同作战的风险管控格局基本形成。大力建设公司合规文化,合规人人有责、合规创造价值的理念得到强化。 公司实行全面预算管理,通过预算目标、预算监控、预算考评,实现资源的整合和经营目标的实现。公司与IBM公司合作开发了ORACLE-ERP财务管理系统居国内同行业领先水平。公司已连续三年盈利,截至2009年7月底,公司总资产137.94亿元,净资产15.05亿元,净资本与净资产比率达71.21%,远高于监管机构规定的不得低于40%的标准。公司分类监管评级为B类。 公司坚持推进品牌建设,树立公司良好形象。特别是自2005年以来,随着公司法人治理结构的逐步完善,公司逐渐培育和形成了以“诚信、和谐、进取、规范”为核心的民族证券企业文化,各项业务发展呈现良好态势,在部分领域取得了新的突破,得到了监管部门和业内的好评。公司系统先后有22个单位和部门、42人次获得省部级以上“五一劳动奖状”、“工人先锋号”、“青年文明号”等荣誉称号73个,其中获得全国级先进集体有11个,先进个人6个。 欢迎前来咨询中国民族证券成都沙湾路营业部开户服务。
联系地址:成都市沙湾路268号攀钢金贸大厦裙楼三楼中国民族证券成都沙湾路营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 厦门证券成立于一九八八年,经中国人民银行福建省分行批准成立,是国内最早设立的证券公司之一。从成立伊始,公司秉承“立信于心,永续发展”的经营理念,坚持“全心全意为客户创造价值”的核心价值观,依靠完善的法人治理结构和严密的内控体系,在专业高效的经营团队带领下,公司积极参与国内资本市场的发展,大力拓展各项业务,深入研究客户需求,以至诚的服务精神为客户提供专业的金融服务,树立了良好的市场品牌和社会形象。 展望未来,公司将抓住中央关于支持福建省加快海峡西岸经济区建设的历史性机遇。作为一家总部设于海西经济区内的证券公司,公司将始终围绕海西建设总体战略,立足海西,扎根海西,充分发挥总部优势和证券专业优势,坚持稳健经营、合规发展,严格风险控制,积极开拓创新,努力打造一家海峡西岸业绩优良、品牌卓越的一流券商。
联系地址:成都市星辉中路七号新现代大厦二、三楼厦门证券成都星辉中路营业部
业务范围:股票开户
营业部简介: 成都石灰街营业部建立于2001年2月,是西南证券落蓉城的首家营业部,地处一环路内,紧邻西门车站,位于繁华的西大街商圈。营业面积3000多平方米,装饰格调华贵、气派,在成都券商中首屈一指。 营业部采用多路千兆光纤通道,100条数字中继线,双向卫星系统与沪、深两所直接交易, 使用金证交易系统和港澳咨询系统,客户终端均采用Intel奔腾处理器,配备VOD视频点播系统,各区客户均能畅游Internet. 成都营业部成立伊始创建一流营业部作为首要目标。以先进的硬件设施为依托,除日常交易外,还提供:网上交易、银证转帐、代理申购与中签提醒、合作配售、邮寄交割单、对帐单、举办股民培训班、股市沙龙等特色服务。以咨询师为骨干力量的客户关系小组背靠公司研发中心的强大资讯实力,为不同层次客户提供 “一对一” 咨询跟踪服务,为客户的投资决策提供政策依据及专业分析。
联系地址:成都市西体路1号中地锦尚3楼
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 厦门证券成都蜀汉路证券营业部是厦门证券有限公司的全资分支机构。营业部于2011年8月正式开始营业,营业面积686平米,营业部全新装修设计,软硬件设施条件在同行领先。并按照公司总部“规范运作、稳健经营”的方针,努力打造一个富有朝气的证券服务窗口。同时成都蜀汉路证券营业部把保护投资者的利益作为工作的重点,不断提升营业部的服务水平和服务质量,加强对投资者的知识宣传和风险教育,注重与投资者的沟通,培养出一流的员工和理性的投资者,力争将营业部打造成具有区域竞争优势,明显经营特色和富有社会责任感的现代证券服务窗口。营业部全体员工将竭诚为广大的投资者提供更多、更全面、更迅捷的证券金融服务,欢迎社会各界证券投资者光临、考察!
联系地址:成都市金牛区蜀汉路158号成都地铁一、四楼
业务范围:股票开户
营业部简介: 联讯证券成都永陵路营业部是联讯证券有限责任公司的全资分支机构。营业部于2007年三月正式开始营业,营业面积800平米,员工21名,营业部正延着公司诚信、规范、创新、和谐的理念努力打造一个富有朝气的证券服务窗口,营业部全体员工竭诚为广大的投资者提供更多、更全面、更迅捷的证券金融服务。在中国证券市场发展进入新时期之际,我们将不断完善管理体制和运行机制,努力提升公司核心竞争力,并热情欢迎社会各界证券投资者光临、考察!让我们精诚合作,互利互惠,共同分享我国证券市场和社会经济发展的丰硕成果!
联系地址:成都市金牛区永陵路9号民族饭店A栋四楼
业务范围:股票开户
营业部简介: 万和证券有限责任公司成都顺城大街证券营业部,是成都市最早开办证券交易的营业部之一。营业部营业面积达1000平方米,环境舒适,服务周全,以其行之有效的客户引导机制吸引着众多的投资者,拥有先进的硬件设施和强大的证券投资咨询力量,是成都市最为理想的投资场所之一。环境舒适 营业部现有大户室9间,中大户厅座位200余个,配备液晶显示器、中央空调,明亮的交易大厅,可容纳300名投资者同时操作。我部免资金开户费、免电话委托费、免网上交易开户费、免委托费、免撤单费、免查询费,让您充分感受成本最小化、利润最大化的交易乐趣。交易品种多样化,投资服务个性化,投资咨询专业化 我部代理沪深A、B股、基金、债券、国债回购、新股配售、开放式基金等各项证券品种的交易。并向客户免费提供诸如自助交割打印,以及通过传真、手机短信或电子邮件方式,传送股市消息。我部了“每日咨询”,“投资组合”,“拳头产品”等每日、每周的咨询产品,在市场条件适宜时“黄金眼”短线个股,通过短信方式及时将的市场热点信息传递给投资者。每周由营业部经理和分析师为客户做一周的解盘,不断加大咨询力度,得到了客户好评。 营业部经理钟旭,资深投资分析师,中国首届证券投资咨询资格考试全国第一名,中国证券报,上海证券报,证券时报特约撰稿人,成都经济电视台特约嘉宾。在2009年度的成都经济电视台“名师高徒实战700”(第二季)的实盘操作中,携徒弟吴科为获得名师组第一名。团队素质高 营业部现有4/5的工作人员具有十年以上的证券从业经验,1/5的工作人员也有两年以上的证券从业经验。他们伴随着营业部经历了证券业十年的风风雨雨,起起浮浮,积累了丰富的实战操盘经验、盘面分析及技术分析经验。员工思想活跃、认真负责、积极创新、与时俱进,为客户创造了良好的投资环境。
联系地址:成都市大墙西街33号鼓楼国际2楼
业务范围:股票开户
⑤ 国内有哪些贵金属交易所
一、南方稀贵金属交易所
南方稀贵金属交易所是经湖南省人民政府正式批复通过、目前国内获得批准的稀贵金属“证券化”交易所。南交所国有占股比例为49%,其中湖南黄金集团有限公司占股34%,湖南高新创业投资集团有限公司占股15%。作为国内实力最为强大的贵金属交易之一,南交所吸纳了一大批实力雄厚的会员单位,恒基贵金属(开户地址:)是诸多会员单位中增长最为强劲的会员之一。
二、上海黄金交易所
上海黄金交易所是经***批准,由中国人民银行组建,在国家工商行政管理总局登记注册的,专业从事黄金交易的国家级市场。上交所自2002年10月正式开业以来,始终是遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金交易,不以营利为目的,实行自律性管理的社团法人。
三、上海期货交易所
上海期货交易所是依照有关法规设立的,履行有关法规规定的职责,受中国证监会集中统一监督管理,并按照其章程实行自律管理的法人。
四、中国金融期货商品交易所
中国金融期货交易所是经***同意,中国证监会批准设立的,专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。中金所由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起,于2006年9月8日在上海正式挂牌成立。
五、恒大金属交易中心
A股上市公司,恒大高新发起,江西省人民政府金融办公室批准成立,唯一一家在最近一次清理整顿期获批的交易平台,“撮合制”交易模式。
六、广东贵金属交易中心
广东省人民政府批准于10年成立政府支持力度较强,平台资质较好股东包括广东省国有资产监督管理委员会及广东立信企业有限公司,在投资者风险管理方面较为严格,因此一直以来舆论和媒体方面的压力也较小,市场份额占比高,15年的市场份额(按交易额)仅次于上金所及津贵所。
七、天津贵金属交易所
2010年2月天津贵金属交易所开始试运行,2012年2月正式运行。津贵所是根据***关于《推进滨海新区开发开放有关问题的意见》(国发﹝2006﹞20号)的政策精神,经天津市政府批准,由天津产权交易中心发起设立的公司制交易所。津贵所由中国中信集团控股,天津产权交易中心、中国黄金集团公司等企业参股。
八、昆明贵重金属交易所
依托云南省丰富的贵重金属资源和国际大通道的区位优势,以及“桥头堡战略”和云南省各级政府的大力支持,2011年5月12日,昆交所正式注册成立。2011年6月6日,在昆明第十九届进出口商品交易会上,作为昆明市人民政府招商引资的合作企业之一,昆交所与昆明国家级经济技术开发区管理委员会签约并正式挂牌运行。
九、江苏省大圆银泰贵金属
江苏大圆银泰贵金属现货电子交易市场有限公司现更名为“江苏大圆银泰商品合约交易市场有限公司”(以下简称“大圆银泰”)自2010年年底开始筹备组建,自组建以来,大圆银泰一直遵守“规范运作、稳健发展”的宗旨,有序运营,于2013年2月份获得***清理整顿各类交易场所部际联席会议备案,同年5月份通过了江苏省人民政府关于各类交易场所清理整顿工作的验收,并获得批复,成为南京市唯一,长三角极少予以保留的商品类交易场所之一 。是由江苏工商行政管理局批准设立,由江苏省金融工作办公室监管,在***部际联席会议备案,实行自律性管理的公司制法人。
十、海西商品交易所
海西商品交易所于2011年5月31日经中国工商行政管理总局第(2011)1261号文核准成立,以矿产、贵金属和福建地区需求大宗商品等品种交易为主,辅以贸易、物流、资金托管、信用评定等综合的新型金融管理业务的电子商务交易平台。
⑥ 深圳证券交易所的组织结构
办公室:负责协调本所日常工作。
党委办公室:负责本所党委、纪委日常工作。
人力资源部:负责本所人力资源规划管理工作。
财务部:负责本所财务管理工作。
稽核审计部:负责本所内部稽核审计工作。
法律部:负责本所法律事务。
公司管理部:负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。
市场监察部:负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。
会员管理部:负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。
基金管理部:负责上市基金、债券日常服务与监管,以及深市基金、债券市场拓展工作。
信息管理部:负责本所信息资源组织、开发、管理工作。
系统运行部:负责本所交易系统以及监察系统、中心数据库、业务管理系统、互联网站和办公系统等的日常运行工作。
电脑工程部:负责本所交易、监察、中心数据库、业务管理等系统的研究、规划、开发和维护工作。
策划国际部:负责组织协调本所发展战略策划、政策研究、产品创新,编辑《证券市场导报》和《深交所》内刊,开展国际交流与合作。
上市推广部:负责市场宣传推介以及保荐人督导工作。
综合研究所:本所下属机构,成立于1997年4月,主要从事本所、证券监管机构以及证券市场关注的各类课题研究,为本所追踪国际证券市场发展动态、开发新产品和进行重大决策前期论证提供智力支持。综合研究所同时负责本所博士后工作站的管理工作。
创业企业培训中心:本所下属机构,成立于2001年4月。中心以推动创业企业的基础管理和持续发展为目标,以“诚信、守法、创新”为主线,组织实施对创业企业、上市企业等的培训工作。
深交所行政服务有限公司:本所下属机构,成立于2003年12月,负责本所后勤服务、技术保障、设备采购与管理等工作。
深圳证券通信有限公司:本所下属机构,成立于1993年8月,是一家为证券市场提供数据通信服务的专业通信公司。公司拥有由卫星通信网和地面通信网组成的、当时国内规模最大的专用证券通信网——深圳证券通信网,承担本所与全国各地证券营业部之间全部的证券信息传输任务。
深圳证券信息有限公司:本所下属机构,成立于1994年,负责深圳证券市场交易实时行情、上市公司信息公告的发布、经营和管理。公司致力于推动中国证券信息业的发展,运用高科技信息技术通过多种媒介向社会提供专业化、个性化、智能化的证券信息服务。
⑦ 长春南关区哪里可以股票开户
营业部简介: 齐鲁证券长春亚泰大街营业部位于长春亚泰大街上,附近商家云集,交通十分便利。营业部总面积2000平方米。内设贵宾室2间,大户室8间,40余个中户交易座位,以及崭新、整洁的散户交易大厅。可进行沪、深两市A、B股、国债等所有上市品种的证券交易。营业部拥有业内一流,较高配置的电子设备,功能先进的网络运营系统。多点终端自助委托、柜台委托、电话委托、网上委托及手机短信互动等全方位交易服务手段让日理万机、工作繁忙的客户分身有术,轻松炒股。 诚实代理、优质服务是齐鲁证券长春营业部的服务宗旨。无论您是大户,中户,还是散户,只要是齐鲁的客户,我部均给予全方位的服务,帮助客户理财,为客户进行投资咨询,用我们的实际行动营造宾至如归的交易氛围。 专业指导:一对一的理财帐户诊断荐股台:帮您寻找具有交易机会的股票股市沙龙:每周六9:30-11:30在营业部举办理财咨询:为个人、企业提供综合理财咨询 欢迎前来咨询齐鲁证券亚泰大街营业部开户服务!
联系地址:长春市亚泰大街3066号齐鲁证券亚泰大街营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 安信证券长春解放大路营业部是安信证券长春的分支营业部,安信证券简介安信证券股份有限公司是由中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市投资控股有限公司共同出资,于2006年8月18日经中国证券监督管理委员会批准成立的综合类证券公司,并于2006年8月22日领取深圳市工商行政管理局核发的企业法人营业执照。成立时注册资本151,000万元,2009年8月26日,经中国证券监督管理委员会批准增加注册资本87,975万元;截至2009年12月31日,公司注册资本238,975 万元。 公司经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;中国证监会批准的其他证券业务。欢迎前来咨询安信证券长春解放大路营业部开户服务!
联系地址:吉林省长春市南关区解放大路998号财富广场安信证券长春解放大路营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 招商证券长春亚泰大街营业部是招商证券长春的分支营业部。招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)是百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业,为投资者提供证券代理买卖、融资融券、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务。前身为1991年8月创办的招商银行证券业务部,经过近二十年创业发展,公司综合实力进入国内券业前列。 公司全资拥有招商证券(香港)有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司,参股博时基金管理公司、参股招商基金管理公司,构建起综合金融理财服务平台。2009年11月,招商证券成功IPO并在上海证券交易所上市,成为总市值超过千亿元的上市券商。上海交易所股票代码600999。欢迎前来咨询招商证券长春亚泰大街营业部开户服务。
联系地址:长春市亚泰大街3218号通钢国际大厦A座一楼,十五楼招商证券长春亚泰大街营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 国泰君安证券长春大街营业部于1998年5月正式成立,凭借国泰君安研究所全国一流的研究实力,以“想客户之所想”为着眼点,为您提供优质服务。全体员工深信:事业的成功,源于专业、忠诚的服务理念和锐意进取的创新精神。 拥有2000平方米的宽敞明亮的交易场所,散户大厅600平方米清新典雅,30米超长数码管行情显示屏,大型独立点阵屏,A、B股分开,100台委托刷卡机,20台电脑行情终端机,180条委托中继线。二、四楼大中户室,风格各异,向您提供全方位的服务.国泰君安证券是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股,于1999年8月18日组建成立的,注册资本47亿元,第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。所属的4家子公司、23家直属营业部及26家分公司所辖的共计123家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区,是国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一,欢迎前来咨询国泰君安长春大街营业部开户。
联系地址:长春市长春大街1531号国泰君安长春大街营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 长春西四马路证券营业部的前身是吉林省证券公司轻工大厦营业部,成立于1995年5月18日,并设有梅河口服务部和公主岭服务部。在1999年营业部因搬迁更名为吉林省证券公司永春营业部,后于2000年7月更名为东北证券长春西四马路证券营业部,位于长春市西四马路58号,处于永春批发商城及北京华联附近,交通便利,环境优雅,设备先进。营业部面积达3700平方米,设有机构室,大中户室、交易大厅、客户吸烟室、客户活动室和电视间;沪深两市均采用双向卫星通讯,四块点阵大屏,宽敞明亮的散户大厅,上百台自助委托机,跑道畅通,确保您交易迅捷和安全。 东北证券长春西四马路证券营业部背靠总公司信息、人才等优势,立足于吉林省证券市场,积极开拓、不断进取,在吉林省我营业部交易量始终处于前列,在2000年交易量达到45亿。我们全体员工将为您提供全方位的优质服务,热忱欢迎广大投资者选择本营业部作为您的证券投资场所。 业务品种齐全:全面代理沪深 A 股, B 股,国债和基金交易等业务。 多种委托交易方式:手工委托,热键自助委托,远程委托,电话委托,网上交易等多种委托方式和查询手段,操作简便,安全灵活,可最大限度满足客户的需求。 营业部为投资者提供以下
特色服务: 开通银证转帐业务,方便客户资金的存取;代理配售新股业务,并及时通知客户按时缴款;为大中户客户办理长春市各大商场VIP卡; 网上交易办理办法:需本人代本人身份证、股票帐户、资金卡到开户窗口办理。 信息咨询:营业部有专门的研究人员为投资者提供信息咨询和专业辅导。每日发布东北证券内部咨询,万国测评,港澳资讯,北方万盛等多家专业咨询机构的股市资讯,充分利用公司的集团优势为客户提供及时、全面的投资指导。每日盘中,盘后有专业人员进行股评,定期做股市沙龙,聘请为投资者分析大势点评个股。 费用最低:零起点开设保证金帐户(包括电话委托,磁卡委托,网上交易及银行转帐等),免收开户费,查询费,撤单费,电话委托费,自助委托费等,使投资者的交易成本降到最低。 欢迎前来咨询东北证券西四马路营业部开户服务。
联系地址:长春市西四马路58号东北证券西四马路营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 中投证券长春人民大街营业部是中投证券长春的分支营业部,中国建银投资证券有限责任公司(简称“中投证券”),于2005年9月28日在深圳正式成立。公司为全国性综合类券商,注册资本25亿元人民币,由中国建银投资有限责任公司全资控股。2007年4月获得创新试点类证券公司资格。控股天琪期货有限公司和瑞石投资管理有限公司。 公司成立5年来,各项业务发展势头良好。公司股票基金市场份额从2005年末1.39%到2009年2.502%,呈现稳步上升趋势,托管资产总规模从2006年1059亿元增长到2009年的10462亿元,客户资产规模一举突破1万亿,列同业第四名。企业融资业务,截止09年底,完成债券主承销项目20家,承销金额近360亿元。完成债权融资主承销项目10家,行业排名第十一 ,融资规模179.63 亿元,行业排名第十 。完成股票主承销项目9家,主承销金额累计83.4亿元。结构融资业务组织实施了多单资产证券化项目,累计实现营业收入3475.29万元,成为公司新的利润增长点。资产管理业务已成功发行中投汇盈核心优选集合计划和中投汇盈债券优选集合计划两只集合理财产品,产品净值排名稳居行业前茅,2009年,公司集合资产管理业务规模达到11.82亿元。证券投资业务坚持价值投资理念、立足于绝对预期年化预期收益,稳扎稳打,控制仓位,根据市场情况及时锁定预期年化预期收益,保证投资预期年化预期收益稳步上涨,在证券业协会统计的08年证券公司自营业务实现预期年化预期收益率排名中位于第二名。2009年投资预期年化预期收益率为23.71%。金融衍生品业务紧跟市场形势,开展了权证创设业务,积极参与大宗交易专场业务并成为首批大宗交易一级交易商。成为国资委及东方航空公司衍生产品的财务顾问,是国内唯一一家有能力同国际投行进行衍生产品对抗的金融机构。 欢迎前来咨询中投证券长春人民大街营业部开户服务。
联系地址:长春市人民大街2302号3楼中投证券长春人民大街营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 广发证券吉林民康路营业部是广发证券长春的分支营业部,广发证券的前身是1991年9月8日成立的广东发展银行证券部,1993年末公司成立,1996年改制为广发证券有限责任公司,2001年整体变更为股份有限公司。2010年2月12日,公司在深圳证券交易所成功实现借壳上市。 公司是首批综合类证券公司,2004年12月获得创新试点资格。 截至2009年12月31日,广发证券注册资本20亿元,合并报表资产总额1043.36亿元,净资产172.43亿元,其中归属母公司股东权益163.74亿元;2009年合并报表实现营业收入104.70亿元,实现利润总额64.07亿元,实现净利润49.25亿元,其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后,总股本增加至25.070457亿股,总市值居国内上市证券公司前列。 公司(含子公司)现有证券营业部网点223个,数量位列国内前三,网点遍布全国。 公司控股广发华福证券有限责任公司、广发基金管理有限公司、广发期货有限公司、广发控股(香港)有限公司、广发信德投资管理有限公司等5 家子公司,并参股易方达基金管理有限公司,初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。 公司被誉为资本市场上的“博士军团”,以人为本的管理理念,务实稳定的人才团队,促进了公司的持续发展。 “知识图强、求实奉献”是公司的核心理念,“稳健经营、规范管理”是公司的经营原则。公司高度重视健全内部管理体制,完善风险防范机制,初步形成具有自身特色的合规管理体系,经受住了多次市场重大变化的考验。 公司成长过程中,通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动,规模不断壮大,主要经营指标多年名列行业前茅,是中国市场最具影响力的证券公司之一。 公司将通过3-5年的努力,拥有稳定的市场竞争力,综合实力、业务排名、经营业绩进入行业前列,树立“蓝筹广发”的品牌形象,成为广受尊敬的价值创造者和社会责任承担者。欢迎前来咨询广发证券吉林民康路营业部开户服务。
联系地址:吉林省长春市民康路1272号广发证券吉林民康路营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 海通证券股份有限公司(简称“公司”)的前身是上海海通证券公司,成立于1988年,是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司,并发展成全国性的证券公司。2001年底,公司整体改制为股份有限公司。2002年,经中国证监会批准,公司注册资本金增至87.34亿元,成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年5月,经中国证券业协会评审通过,海通证券成为创新试点券商,公司发展进入新时期,各项业务继续保持市场前列。2006年,随着股权分置改革和券商综合治理的完成,资本市场进入实质转折期。在这一年里,公司抓住机遇,深化改革,加快发展,使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶,启动了上市进程并获得了实质性进展。2007年7月31日,公司成功挂牌上市。2007年10月,中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100,000万股并已完成,引入了中信集团、平安、太保等战略投资者,优化了公司股东结构,公司资本金达到82.2782亿元。 2009年末公司总资产1208亿元,净资产434亿元,净资本344亿元。2009年,公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。公司长期致力于走国际化的金融控股集团的发展道路,公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。并先后发起设立了富国基金管理有限公司,海富通基金管理有限公司。2004年,由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。2008年1月,海通(香港)金融控股有限公司获准开业,顺利取得各项业务牌照。海通开元投资有限公司也于2008年10月设立,负责公司的直接股权投资业务。2009年成功收购了香港大福证券集团有限公司,迅速扩展了公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响,建立了稳固的海外发展平台,国际化战略初见成效。
联系地址:长春市大经路550号海通证券长春大经路营业部
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 国都证券长春人民大街营业部地处市中心紫荆花饭店,交通便利,环境优雅。营业部一直秉承稳健、规范、专业、创新的经营风格受到广大投资者的好评和信赖。交易品种齐全:A股、B股、国债、企业债及回购,开放式基金、封闭式基金、权证交易,方便您实现真正的投资组合。 交易通道畅通:网上交易、手机炒股、现场自助、电话委托等各种交易方式,让您尽享交易的安全、方便、快捷。 转帐方便:营业部开通工行、农行、中行、建行、交行、光大、招商、兴业、民生、浦发等银行三方存管业务,方便您的资金划转。 研发力量强大;营业部依托国都证券研究所,每日为广大投资者提供行业研究报告和广泛的资讯
联系地址:长春市人民大街5688号紫荆花饭店南区20楼
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营业部简介: 东北证券长春人民大街证券营业部的前身是1995年5月18日成立的吉林省证券公司轻工大厦营业部,后搬迁至长春市西四马路,更名为东北证券长春西四马路证券营业部,2010年12月20日再次搬迁至长春市人民大街1968号,并更名为东北证券长春人民大街证券营业部。营业部一贯秉持“依法、合规、规范”的经营方针,坚持“诚信、专业、领先”的服务理念,倡导合规文化,坚持合规经营,保持业务的稳健发展。以维护投资者合法权益为己任,体现出对社会、对市场、对公司的高度责任感,致力于打造专业化、精细化的理财服务,实现从开户到日常理财管理无缝隙的人性化服务。 营业部地处人民大街与重庆路交汇处,多条公交线路行经门前,坐拥现代便利交通、四海通途;毗邻亚泰富苑、长百,国贸大厦等高档购物中心,乃人气凝聚之宝地;周边围绕建设银行、民生银行、吉林银行、兴业银行等多家商业银行,共同构筑现代化的长春市金融商业中心,为您的投资创造了优越的条件。 我部以先进的千兆以太网和服务器,以沪、深交易所单、双向卫星系统为主,总部集团地面备份为辅,对每日行情、交易数据进行接收传送,确保行情、交易的快捷安全。 营业部环境舒适幽雅,室内面积1720平方米,分为三个楼层。统一采用中央空调系统,四季温度适宜,空气流通。各楼层配置中央广播系统,信息得到及时快捷的传递。一楼交易大厅,内设十台液晶电视上下连接滚动显示行情,四十余台自助委托机, 座位充足,跑道畅通,确保您交易迅捷和安全。柜台业务员亲切周到的服务必定让您宾至如归;二楼、三楼设有大中户室以及VIP洽谈室,电脑设备先进,让您能在股市中纵横驰骋,挥洒自如。
联系地址:长春市人民大街1968号
业务范围:股票开户 融资融券
营业部简介: 东北证券长春解放大路营业部,即许多老朋友所熟知的文化活动中心营业部,成立于1992年10月,是春城最早成立的两家营业部之一。营业部原隶属于吉林省信托投资公司,2000年7月并入东北证券股份有限公司。 营业部是省内规模最大的营业部之一,现有客户34900人,2009年实现交易量414亿元,2010年实现交易量263亿元。营业部交易品种齐全,包括深沪交易所上市的A股、B股、国债、债券、基金、权证等,并且具有IB业务资格。 营业部曾被吉林省证券业协会评为投资者教育基地,于2007年荣获吉林省证券业协会优秀证券营业部称号,并在2008年荣获中国(吉林)第二届金博会“最佳投资服务奖”,始终站在行业的前列。交易方式十分完备,有电话委托、远程委托、自助委托、嵌入式委托、柜台委托和网上委托、手机委托;信息服务搞得有声有色,是营业部的特色服务之一,每早9:30以前有营业部自办的早间新闻播音,10点提供实时电话股评服务,下午2点客户可收看中央2台的证券节目,每周三、周五有证券分析师提供现场解盘和个股答疑,对于证券市场新业务,营业部通过板报等对客户宣传讲解,这种人性化的特色服务受到了客户的好评。 营业部除了营业面积大、人气旺、服务好以外,周边环境的优势更是一般营业部所不具备的,有十余条公交线路经过营业部,下楼即为有小文化广场之称的文化活动中心公园,楼后为儿童公园,街对面为市体育馆,炒股之余,您可以外出呼吸一下清新的空气,打打蓝球网球,欣赏一下绿草红花,会觉得心胸舒畅,夏季时您还可以到距营业部三十米之遥的市游泳池畅游一翻,缓解压力,强身健体。这些在国内只能在高尚住宅小区才可以得到的休闲在这里可以轻松享受,让您觉得生活中又多了几许亮色。 如果说同仁堂是中国医药业的一面旗帜,让人觉得越老越值钱,那么,我营业部把成为春城证券营业部中的同仁堂作为我们的奋斗目标,以有情服务面对无情竞争,把更好的服务提供给您--我们的上帝和朋友。
联系地址:长春市解放大路1907号
业务范围:股票开户 融资融券
⑧ 沪、深证券市场成立时间
我国证券市场的发展变化1 从“老八股”的成长看20世纪80年代末至90年代初,我国证券市场在上海悄然萌芽。1990年12月19日,“上交所”开始交易,12月29日并正式开业,挂牌交易的仅有8支股票,人称“老八股”,而深市只有6家上市公司挂牌。沪市8家公司的股本规模小得可怜,也不具有行业和产业的代表性,和整个国民经济的关联度十分微弱,有的干脆就是“街道企业”,或是名不见经传的“试点”公司。同任何新生事物一样,我国证券市场是在一片“姓资姓社”的争论中磕磕碰碰地成长的。
我国证券业起步于八十年代,在1990、1991年沪深证券交易所成立后,经过曲折的历程,取得了长足的发展。首先是融资能力的增强,我国证券市场融资额从1994年的99.78亿元,增长到2001年的1192.22亿元,占间接融资(银行贷款)的11.45%;其次,随着证券市场规模持续增长,股票交易额也持续增长,1993年的股票交易额为3627.2亿元,2000年股票交易额达到高峰,为60826.6亿元,增长了16.7倍。2001年我国上市公司数量已经达到了1154家,投资者帐户为6639 .68万户。上述数据表明,我国证券市场经过10年的快速发展,已经初具规模。但由于我国证券业是在一定的保护下发展起来的,并没有与国际市场完全接轨,因此其要进一步发展,仍存在一些问题:
首先,国内证券机构业务范围狭窄,品种单一,结构趋同。业务范围仅限于国内的承销、经纪和自营三大传统业务,企业财务顾问业务等虽然也有,但是大多是争取承销项目的辅助手段,提供的产品和服务具有很大的雷同,对金融创新的重要性仍然没有充分的认识。
其次,融资渠道不畅,上市证券公司不多。渠道有三个方面:同业拆借、国债回购和增资扩股,且融资偏重短期资金融通,缺乏券商发展急需的长期资金融资渠道。
第三,资本运作效率差。
第四,券商的资产管理业务混乱。
第五,证券经纪业务收益下降。
这些都表明,只有二十余年成长历史的新中国证券业同经历过百余年资本市场锤炼并且实力雄厚的国外证券公司同场竞技,将面临巨大的现实压力。
挥证券市场对经济的促进作用
中共云南省委党校 杨宇白
中共昆明市五华区委 杨林森
中国股市从10年前的100点起步,到2000年7月19日,实现了2000年2000点的历史性跨越,股市价格的涨幅名列全球之首。2000年上半年,我国GDP增长8 2%,再次名列世界经济增长前列。全国税收收入累计完成5972 56亿元,比上年同期增长20%,增收997 18亿元,是1993年税制改革以来增收最多、增幅最大、进度最快的一年。其中海关代征进口税收和证券交易印花税收入增长突出,增收额320亿元,约占总增收额的32.1%。而证券交易印花税完成267.73亿元,比上年同期增长147 7%,增收159 65亿元。这足以说明我国经济强劲的增长势头促进了股市的繁荣。而证券市场的繁荣对中国经济的发展也凸现出其越来越重要的作用。我国证券市场的发展变化1 从“老八股”的成长看20世纪80年代末至90年代初,我国证券市场在上海悄然萌芽。1990年12月19日,“上交所”开始交易,12月29日并正式开业,挂牌交易的仅有8支股票,人称“老八股”,而深市只有6家上市公司挂牌。沪市8家公司的股本规模小得可怜,也不具有行业和产业的代表性,和整个国民经济的关联度十分微弱,有的干脆就是“街道企业”,或是名不见经传的“试点”公司。同任何新生事物一样,我国证券市场是在一片“姓资姓社”的争论中磕磕碰碰地成长的。
1992年邓小平“南巡”讲话,解除了人们的思想束缚,我国证券市场才进入了加快发展的初创阶段。1992年5月21日上海股市股价波动限制的取消,是这个阶段开始的标志。如果说1992年5月以前我国证券市场属于试验阶段的“小打小闹”的话,那么其后的飞速发展显示出旺盛的生命力,引起国人的重视。证券市场在国民经济中的地位大大提高。1999年《中华人民共和国证券法》的颁布实施,标志着我国证券市场发展进入了一个崭新的时期。股市的健康发展不仅对国有企业筹资改制、建立现代企业制度和优化资源配置起到重要作用,而且促进了产业结构的提升。
截止到1999年底,当年沪市的8家公司总股本已达592950 16万股,是上市之初的16 69倍。在规模扩张的同时,8家公司借助证券市场的筹资和资源配置功能,实现了产业的升级,获得了持续发展能力。中国证券市场10年的发展变化,在“老八股”成长变化上得到了最充分的体现。2 从上市公司规范发展的历程看1992年以前,以试点方式运作的中国证券市场,对上市公司的运作要求也只能是一种试点探索。虽然有从境外成熟市场引进吸收的一部分规范制度,但沪深两市14家大部分是由集体、联营、行政性企业改制过来的上市公司,其行为规范很大程度上仍依赖于自身的认知和自律。
1992年起,随着上市公司的批量上市,上市公司与证券市场间的纽带关系趋向紧密,加之运作要求更高的B股公司的诞生,上市公司已初步意识到“股东老板”的权益所在。5月间,《股份有限公司规范意见》的颁布,为招股改制后股份制企业的运作作了较详细的规定。1993年5月,《股票发行与交易管理暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》出台;6月,第一套“上市公司信息披露准则”发布。
与此相应,以各地“证管办”建立为标志的监管体系初具雏形。从1996年开始,我国上市公司的规范化建设迈进了一个新的时期。期间,在“法制、监管、自律、规范”八字方针的指引下,上市公司董事会秘书制度、股东大会制度、公司检查制度、信息披露制度、改制辅导制度、市场禁入制度及中介组织行为规范等相继建成并得到完备。证券交易所初步完善了对上市公司的一线监管体系,管理层同时也加大了对公司不规范行为的处罚力度。通过“规范年”和“风险防范年”的教育,推崇基本面业绩成为市场投资理念的重要组成部分。经过长达6年的不断修订,1999年7月,《证券法》终于正式颁布实施,这是我国证券市场监管法律、法规体系迈上新台阶的标志,是证券市场10年发展的里程碑。我国股市由此进入了有法可依的良性发展轨道。2000年7月,中国证监会出台了旨在规范上市公司资产重组行为,支持其通过重组提高资产质量的新政策,使重大资产重组有章可循;8月,又发布《法人配售发行方式指引》,给法人配售新股定规立矩。我国的上市公司目前正在规范化的道路上谋求更大的发展与创新。
3 从证券市场及上市公司的内部机制变化上看中国的上市公司从无到有、从小到大,在自身规范发展道路上执着地向前走。2000年7月6日,我国沪深两市上市公司总数已经超越千家。我国证券市场站在了新的高度,具备了向更远目标迈进的基础。这是个值得纪念的日子,它将载入我国证券市场的发展史册。从1990年沪深交易所成立时的14家,发展到今天的1000多家,跃居世界前十名,上市股票1086支,开户投资者超过5000万户。网上交易量已占交易总量的1%。目前,在全国84家证券公司中,已有10家证券公司的资金超过15亿元。沪深股票市值增加为4万多亿元,日成交量最高达900多亿元。2000年上半年,沪深两市A股成交总金额就突破了34700亿元,这比1999年全年的成交额还多一成。除台湾省外,其他省、市、自治区都能见到挺进沪深的上市公司的身影。上市公司的主营业务几乎遍布国民经济的各个行业。
自1993年以来,我国先后4次下达发行额度,1993年50亿元,1995年55亿元,1996年150亿元,1997年300亿元。直到2000年取消额度限制,仅上半年就发行新股66只,筹资823亿元。10年间,千家上市公司累计筹资近4000亿元,极大缓解了企业资本金不足的矛盾,优化了资产负债结构,开发了新的产品,增强了发展后劲,提升了企业经济效益和市场竞争力。新旧体制交汇碰撞,传统国企“凤凰涅�”。股东大会、董事会和经理层,股份公司的这种管理架构很好地解决了过去国有企业普遍存在的政企不分、所有权与经营权不分的弊病。上市公司责权明晰,管理科学;来自广大投资者、各类中介机构、社会舆论、交易所和证监会等层面组成的监督机制,也促使上市公司信息透明,运作规范,决策风险降低。尤其是净资产收益率必须连续3年达到10%(现改为年均6%)以上,才可获准配股筹资的激励机制,促使上市公司奋力向前,投资者择良木而栖,社会资本源源不断地向优势企业和朝阳产业集中,催生了一批行业巨人。社会资源优化配置,资产重组大戏连台。上市公司挟机制、资金之优势,采起资产剥离、资产置换、收购兼并、资本运营等新形式,充分发挥了资本市场配置社会资源的功能。追逐高科技股,已成为一种新的投资理念。总之,我国证券市场用10年时间走过了发达国家和地区证券市场几十年甚至上百年的发展历程。
总的看,我国证券业呈现出的是一种健康、良性的发展趋势。
4 从证券市场对经济的影响力来看经过10年的发展,我国证券市场正进入一个全面的转型期,证券市场对整个国民经济发展的影响已呈现出越来越大的趋势。特别是1999年以来,管理层出台了一系列有利于机构投资者发展、改革新股发行制度的举措,更使市场呈现出了新面貌。首先,股市在国民经济中的地位出现重要转折。
从整个经济运行看,支持国有企业改革、加快科技创新、实施西部开发战略等都需要证券市场的稳定发展。证券市场从来没有像现在这样承担着如此重大的任务。我国证券市场正展现一个全新的发展图景。从具体指标上看,国民经济证券化率从1993年的10 2%上升到目前的51%,国内市场总市值相当于GDP一半左右。随着股市规模的扩大,股市在国民经济中的地位还在不断上升。其次,证券市场主体正发生质的变化。在发展证券投资基金,允许保险资金、“三类企业”入市等政策的推动下,机构投资者越来越多。1997年末,两地市场机构投资者开户数仅占开户总数的0 3%,到2000年上半年,这一比例已提高到4 5%。同时,上市公司结构发生了显着变化,上市公司的规模越来越大。在政府大力鼓励企业从事高科技的背景下,大量的上市公司涉足高科技产业,有些甚至完全改变主营业务。
第三,以市场化、国际化、规范化为基础的政策创新全面展开。更为重要的是,在证券市场发生一系列积极变化的情况下,证券市场的投资理念出现重要转变。以新基金为代表的机构投资者,成为市场上新的主导力量。在它们的带动下,投资者从纯粹的投机转为以成长性为核心的中长期投资,这一转变为推进市场化进程创造了有利条件;专业的市场研究,使得证券投资专业化倾向越来越明显;面对加入WTO的压力,国内投资者开始转变思路,从局部到放眼全局,研究新对策。
这些变化标志着我国证券市场全面转型期已经到来。在这个转型期内,在政策态度上表现为坚决支持股市发展;在管理思路上,将更多依靠市场管理市场;在发展环境上,表现为坚持发展不断开放;在投资者结构上,表现为机构投资者比例越来越大,从而为证券市场的发展培育了一个良好的投资群体;在证券市场的地位上,表现为证券市场在国民经济中各项指标全面提升,并成为影响整个国民经济发展的重要因素。我国证券市场存在的一些问题我国证券市场作为一个新兴市场,改革开放以来,取得了很大的成绩,但我国股票市场尚未成熟,还有一些需要改进的地方。
第一,股票市场处于一种被分割的状态。目前我国上市的股份按投资主体的不同分为国有股、法人股、社会公众股、内部职工股、外资股(B股)等五种股权,只有占总股本30%左右的社会公众股和B股可以上市流通,70%左右的国有股和法人股没有上市交易,股市变成了单纯筹资的工具;我国的股票又分为A股、B股以及在海外发行上市的H股、N股等,不同类型的股票在不同的、互相封闭的市场上流通。一个公司可以同时有A股、B股或H股,但一个公司不能同时将全部募集股份在一个市场上上市。
另外,一个公司不能同时在沪深两个交易所上市,造成市场之间具有有很强的排斥性。
第二,上市公司质量不高,规模不大。上市公司质量不高是当前我国股市很大的不稳定因素,主要表现在:上市公司的经营状况差,亏损家数不断增多,净资产收益率呈逐年下降趋势,每股收益不断降低,审计报告中出具保留意见的公司也不断增多。上市公司的经营状况恶化并非由发行股票和上市本身造成,其根本原因在于现行的股份制改造没有真正从产权关系、责权利制度等根本性问题上进行改造,这跟上市公司基本上沿袭了国有企业的经营机制有关。
第三,中国证券市场非理性,不成熟,投机气氛浓。股票ST、PT等本来是警告信号,然而这些股票价格却节节攀升,这说明市场惩罚在当前的中国证券市场上作用不是很大。股市过度投机的原因主要是机构投资者比例仍然很小、发行机制不合理、股息红利不按规矩分配等助长股市的投机行为。
第四,上市公司的信息披露难如人意。如迟来的公告,含糊其辞的内容,自相矛盾的事情接二连三,甚至把内容大相径庭的草稿当成定期报告正文发了出来。规定“至少应披露以下内容”的多个“至少”是上市公司应该披露的底线,但仍有一些公司远离这个最低要求。
第五,证券市场监管机制尚不健全。在规范中发展、在发展中规范的交响乐章中,人们也不时听到一些极不和谐的音符,面对一些“掺水产品”,中小投资者投资利益得不到保障。此外,政府行为与市场相对立。在对违法违规券商及上市公司的处理过程中,各种政府行为层出不穷,地方保护主义和利益集团保护主义盛行。政府的尴尬在于:一方面政府既是市场的监管者,又是市场的经营者。我国不少上市公司的高级管理人员由政府任命,政府控制董事会,干涉公司经营、给予差别性的补贴和优惠政策等,这在一定程度上破坏了市场规则,但同时政府又必须保障市场规则的实行。另一方面政府缺乏对其法人代理的有效监控机制,当代理人利益与公司利益相冲突时,代理人往往倾向自身,损害政府及其他投东的利益,而且可以长期不露,直至无法收拾。
第六,投资者的合法权益不时受到侵害。维护投资者权益离不开管理层的大力监管,离不开公司的自律,也离不开投资者股东意识的自觉提高。证券市场的违规行为虽然大大减少,但透支买卖,挪用客户保证金,挪用客户股票违规行为并没有完全消除。大股东把上市公司当成“提款机”把上市公司“掏空”;这种状况持续下其后果不堪设想。受害最深的除了上市公司之外就是广大中小股东。进一步发挥证券市场推动经济发展的对策据英国《经济学家》刊载,截至2000年底,主要新兴市场的上市公司总数已由1990年的8920家上升为26314家,市价总值达3 07万亿美元,约占全球股市的8 5%。中国内地市场的上市公司数在印度和埃及之后,名列第三,其股价指数上涨了近50%。但是,要使我国证券市场的大好形势得到持续发展,还必须制定相应对策,使证券市场在促进国民经济健康发展方面发挥更大作用。
第一,解放思想,转变观念,加强行业职业道德教育,加快培养我国高级证券从业人才。有关各方应始终把握住发展这一主题,有关举措都要有利于发展,一定要避免和防止出现因追求短期行为或局部利益而导致证券市场发展方向受到歪曲。应坚决取消“特殊待遇”,为各种所有制企业提供平等的融资环境,最大限度地提高上市公司的整体质量。
同时,应在证券行业开展以爱岗敬业、遵纪守法为主要内容的职业道德教育。通过职业道德教育,进一步提高监管队伍素质,推动证券市场改革创新和规范发展。培养和造就“政治过硬、业务优良、作风清正、纪律严明”的证券监管队伍,充分调动广大干部职工的积极性和创造性;高度重视人才的选拔、引进和培养,根据“用事业留人、用感情留人、用适当的待遇留人”的工作原则,努力建设一支高素质的证券监管干部队伍。
据统计,目前,我国证券从业人员超过10万人,约有70%从事承销、经纪、自营和研究开发业务,35%左右分布在上海、北京、广州和深圳四个地区。我国证券从业人员总体特点是从业人员年轻,学历整齐,但硕士以上的高学历人员数量较少,从业时间短,人才结构有待调整。在从业人员中,大专以上学历的占75%,其中8 5%具有硕士以上学位。高学历人员大多集中在1000人以上的大公司中,主要从事投资银行、经纪、自营和研究开发等业务;而在500人以下的中小公司中,具有硕士学位的人数较少,有的公司甚至没有。业务人员中40岁以上的占7%左右,30~40之间的占35%,30岁以下的从业人员占58%左右。在从业人员的结构方面,经纪业务人员占60%,从事承销、自营、研究开发的人员分别占总人数的5%、2%、5%,从事国际业务的人数更少,不到1%。管理人员占总人数的11%左右,其中高级管理人员占1 13%,中层管理人员占11 6%,营业部经理占5 9%。管理人员中70%以上具有中级以上职称,60%以上具有本科以上学历,40岁以下的占71%,从业5年以上的占63%。因此,为适应证券市场发展的需要,应加强证券从业人员的培训力度,设立证券从业人员培训中心和培训基地,培训证券高中级管理干部及高中级专业人员。
第二,强化和完善证券监管机制。一是要树立中国证监会在证券市场的权威性、独立性和对证券监管的惟一性,改革证券监管机关的工作方法,提高证券监管效率;二是规范各级政府行为,政府应与证券市场保持一定的距离,因为证券市场是一个高度市场化的市场,有其运作的基本规律,它不会认同反规律的政府行为;三是严格执行《证券法》中规定的各类券商成立的最低注册资本要求,逐步建立起国际通行的动态的资本充足率监管体系,因为没有充足的资本,券商是不畏惧市场惩罚的;四是应对现有券商进行股份制改造,并在条件成熟时上市,使其接受资本市场的约束与监督,以利于市场惩罚机制的形成和发挥作用;五是完善政府法人代理机制。
一方面完善公司的法人治理结构,形成权利制衡;另一方面建立代理人选择、行为管理、考评等一系列制度;六是发挥中介机构的监督作用。中介机构监督程度取决于行为的规范性和市场规范性;七是增加机构投资者的数量。机构投资者具有监督公司的人才和实力,但当其数量很少时,由于其具有较散户更强的资金和信息优势,因此相互之间竞争少,联合对抗散户多。只有当市场投资主体以机构投资者为主并开展有序竞争时,对上市公司监督作用才能更好发挥。八是要建立健全证券公司内控机制,防范金融风险。要理顺证券公司的资金来源与资金运作关系,既要开辟证券公司正常的融资渠道,又要加强对证券公司融入资金作用的管理;九是逐步消除证券业的过度竞争问题,调整证券公司设置的地方性色彩,培育和支持全国性的证券公司,以适应中国加入WTO的国际竞争要求。
此外,对经纪业务、投资银行业务和资产管理业务,应制定具有国外投资银行专业水准的业务操作程序与工作规范要求。加强对证券公司违规性风险的管理,包括对利用内幕消息进行股票自营活动的监管、对挪用客户保证金进行透支活动的监管、对证券公司以代客理财形式变相融资活动的监管、对上市公司信息披露不及时、虚假陈述、恶意进行题材配合炒作股票交易的监管等。只有对违规行为的严厉处罚,才能逐步消除各种违规性风险。
第三,采取有力措施,保护投资者的权益。要保护中小投资者权益就必须实施“公开、公开、再公开”,最大限度地杜绝“黑箱操作”。对某家公司的上市申请,把投票的具体情况和每位委员的意见发表出来,让投资人对即将发行上市的公司有一个比较真实和全面的了解。证券业界需要的是证券分析师,可我国的证券分析师总让人想起股评人士。在这方面可大胆借鉴国外的成功经验,建立企业业绩评估体系,用动态市盈率衡量。建立上市公司和行业风险指数,按期公布。这一体系可向投资人揭示风险,考察各咨询机构的研究实力。应扩编咨询人员队伍,将证券从业人员资格考试与社会上的注册会计师、律师资格甚至是高教自考并轨,去掉一切不必要的条条框框。增加咨询人员队伍的新鲜血液,净化咨询队伍,形成竞争,使证券咨询人员努力工作,把有价值的研究成果贡献给投资人。要严格上市公司的信息披露,建立对大股东的制衡机制。权力没有了制衡,就肯定会产生腐败。上市公司的“大股东行为”也存在这个问题。要想保护中小投资人利益,就必须建立大股东制衡机制。现今有些上市公司的高层,仍然只是大股东掌权,而大多数持股人却无缘过问公司的管理。如果对公司管理层进行一下改造,让一些普通投资者———“小股民”———进入管理层,上市公司恐怕会净化许多。可建立和推行独立董事制度,引进来自西方成熟市场的正式名词———“独立董事”。何谓独立董事?国际上普遍的观点是:独立董事必须与执行董事、管理层以及任职公司都没有任何业务或其它重要的关系;与执行董事不同,独立董事不受制于公司控股股东和公司管理层,非但如此,他还可以监督公司管理层,从而制约控股股东在董事会内“独断专行”,利用其控制地位做出对公司和普通中小投资者不利的行为。
据说,目前各国独立董事在董事会中的比例,美国为62%,英国为34%,法国29%,而在美国公司1000强中,董事会的平均规模为11人,其中独立董事就达到9人,执行董事只有2人。目前支撑着中国证券市场的是几千万中小投资者。假如中小投资者的利益屡屡受损而得不到有力的保护,假如这种状况长期得不到改变,投资者就会失去投资信心和热情。对中国证券市场而言,信心比资金更重要,有信心就有资金。投资者的信心是证券市场稳定的基本保证。只有能够真正保护投资者权益的市场,才能给投资者以安全感和信心,吸引更多的投资者参与,保障市场的持久健康发展。可以这么说,哪个国家或地区的证券市场对投资者的权益保护得越好,它的市场效率就越高,市场发展也就越健康。
因此,除了继续加强监管部门对各种违法违规行为的行政处罚外,应当建立一个专门机构,即投资者权益保障机构。它集中代表广大中小投资者的利益,投资者在权益受损时能投诉有门,及时获得法律援助,能够对种种违反法定义务的侵权行为提起民事诉讼,督促、监督上市公司和券商切实履行勤勉义务和受托人诚信义务,维护证券市场秩序和社会公共利益。广大中小投资者是市场的弱者,对他们的保护说到底是法律的保护。我国现行的保护投资者利益的法律规定主要有《公司法》、《证券法》和《民法通则》中的少数条款。而且,这些条款的规定不是过于原则,就是缺乏明确清晰的界定,可操作性不强,难以起到真正保护投资者利益的作用。在这方面我们应该向西方一些证券市场发展成熟的国家学习,他们不但有专门的《证券投资人保护法》,而且规定明确,易于操作。因此,我们在强调保护投资者合法利益的时候,除了在现有法律法规框架的范围内加大执法力度外,更应加强和完善与证券市场相关的立法。
第四,进一步提高市场规范化程度,积极推进证券市场的市场化改革。主要措施是,按市场化原则管理证券业,提高市场透明度。按照《证券法》要求,积极推进中国证券市场的市场化改革,充分发挥市场机制的作用,加强信息披露监管,同时要加强证券市场各参与主体的责任制,充分发挥自律组织的功能,继续完善法律法规制度。加紧制定《证券法》的配套法规和实施细则,着手制定《基金法》、《期货法》,建立比较完善的证券市场法规体系,加快证券发行、上市与交易制度的改革与创新,在股票发行方面,研究加强交易所一线审核责任,简化上市程序和手续;在上市交易制度方面,研究增加交易时间的可行性,建立高效、公正、均衡的证券管理体制,提高监管效率。
应强化市场机制的作用,坚决按市场经济的原则管理市场,市场能够决定的事就让市场做出选择;如果存在障碍,就应设法清除,积极培育市场,为市场功能的发挥创造条件。还应改革带有较重计划经济色彩的股票发行制度。发行核准制替代行政审批制,成立独立决策的专家发行审核委员会。中国证监会已不再对发行数量、价格进行调控,行政干预让位于市场选择。还有,向二级市场投资者配售新股,扩大上网发行和法人配售相结合的适用范围,证券投资基金按市场方式参与申购而不再享受单独优惠,要用市场的手段来解决市场自身的问题。还应大力发展包括证券投资基金、保险基金、养老基金在内的机构投资者,以此拓展市场的广度和深度,引导理性投资,强化市场机制。要积极推出开放式基金,在基金设立、发行上要由审批制过渡到注册制,保险机构、社保机构可参与发起设立基金,支持基金管理公司与国外专业机构合作。同时,应建立二板市场,按国际惯例运作和管理,把它作为国民经济新的增长点。在转配股上市流通的问题上,一定要保证股市平稳、健康发展。还要完善证券市场结构,推进金融创新,形成我国多层次的市场体系,逐步开放保值性产品市场,并提高证券市场的国际化程度。
通过引入外部竞争和参与国际竞争,促进国内证券业各类结构及市场组织的发展、壮大和规范化。鼓励境外企业在国内市场上市,试行允许中外合资企业和外资企业在国内市场上市,研究向合格的外国机构投资者有限度地开放国内股票市场。加强证券期货业信息系统建设,切实防范技术风险,保障系统安全,提高系统效率。简言之,要加快我国证券市场的市场化进程,加大一级市场、二级市场、监管制度的市场化改革力度,加速培育机构投资者,尽快实现我国证券业制度环境与国际市场接轨;加快金融品种创新,尽快推出指数期货与期权等金融新品种,为我国券商提供更广阔的市场空间、更多的交易品种与避险工具;尝试从分业经营走向混业经营,培育我国自己的金融界“巨无霸”,允许券商引进国外战略投资者,鼓励一部分有实力的券商走出国门,在国际证券市场上经受锻炼,壮大自己。
⑨ 如何申请证券账户
随着2015年一轮轰轰烈烈的大牛市,证券投资受到了越来越多人的关注,可以说股权类投资将会在未来成为居民的基础配置之一。在我国进行股票交易,需要先开立证券账户,下载开户软件,各家证券公司均有自己的软件,根据个人情况去选择一家适合自己的证券公司。