1. 私募产品要素表
私募基金产品要素表一览
一、产品的投资范围与比例的限制
1、对于证券投资私募基金，产品的投资范围与比例的限制是风险控制的重要手段。对于投资范围，重要的原则是只能投资于公开交易的证券与期货，公开发行的公募基金，银行存款，华泰紫金产品系列，以及银行间市场发行的AA级别以上的债券。
2、对于单个股票和板块的投资比例，适当的做出限制。如参考：
1)单只股票流通市值占比≤20%;
2)单只非股票证券总发行量占比≤10%;
3)单只证券资产净值占比≤20%;
4)创业板资产净值占比≤30%等，投资于ST和*ST股票≤20%等，这个仅供参考。
3、对于市场中性策略，对冲套利策略产品，应特别注意每个交易日收盘后对冲后权益净敞口比例，一般不得高于20%。其余策略的产品，也应注意权益净敞口的控制，特别注意股指期货等衍生产品比例的控制。一般不要以期货的保证金比例作为限制条件，因为有些基金同时做空和做多股指期货，净敞口可能不大，但保证金比例是较大的。
二、费率以及业绩提成
私募产品的费率，包括认购费，申购费，管理费，赎回费，业绩提成，通道费，托管费等。其中认购费，申购费，赎回费，管理费以及业绩提成，有较大的自由度。认购费，申购费，赎回费等，可根据业务的需要商谈。权益类私募基金的管理费，一般在1-2%之间，对冲的产品费率可以更低些。管理费率平均在1-1.5%左右，2%应在少数投资能力十分优秀的前提上才可使用。
认购费一般应采取价内的方式，一年内逐日计提，按季收取的方式较好。
对于业绩提成，如果是完全主动管理的产品，并且没有保本，保收益的前提的，市场的惯例是20%。对于保本的产品，一般劣后资金提取优先收益的30%，投顾的业绩提成，应该向劣后收取，或者换句话说，优先部分，可以获得超额收益的70%，这里产品，投顾不能对优先部分既收业绩提成，劣后又参与优先份额收益的分配。
也可以通过收益率区间设定不同的分配比例，比如封闭期为一年的，1.10元以下，提取20%，1.10以上，提取30%等。对于保收益的产品，可以考虑更高的提成比例，比如保证年收益率3.5%以上的，可以考虑提成40%，即优先客户获得3.5%以上收益的60%。业绩提成均采取高水位线惯例。
引入部门可以和投顾协商，适当的分成其管理费，业绩提成等。
私募基金与公募基金在诸多方面存在区别，其中一个很大的区别是管理人收取费用方式的不同。一般来说，公募基金通过固定管理费用的方式获得报酬，私募基金则通过固定费用加浮动费用的方式获得报酬。
2. 私募基金产品备案操作步骤需要哪些材料
看门狗财富为您解答。
私募基金备案需要材料：
1.法人的简历.学历
2.管理人的简历、学历（复印件）、工作经历（有从业经验）
3.近期的财务报表
4.股东学历.工作经历
5.执照副本.税务登记副本.组织机构代码证副本.银行开户许可证。法人、股东、管理人的身份 证复印件、一寸免冠照片（彩色）。
6.公司制度、风控制度、管理人示意图
7.公司章程
8.审计报告（公司注册不满一年，则不需要）
9.验资报告
3. 私募基金产品发行需要具备什么要求
您好，私募证券基金的发行流程主要如下：
基金管理人完成登记，类型是证券类；
产品立项（确定产品要素表），产品募集与发行（销售非公开方式销售——投资者适当性匹配——拟定基金合同——对接募集监督及托管、外包机构 ——合格投资者签约打款）；
基金备案（在中国基金协会进行产品备案）。
这样的话，私募基金产品就基本发行完毕了。
但之后，还要涉及投资运作（开立交易账户，进行投资交易）、信息披露（面向投资者和中国基金业协会双向进行信息披露）、清盘退出（基金到期或合同规定条件下可清盘退出时，到期日起3个月内向中基协提交清算申请）。
4. 私募基金产品怎么备案
1、私募基金管理人募集资金
2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码
3、如果已有预分配编码，或者已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码
4、基金备案
5、协会办理
6、备案完成并公示
以上是私募产品备案的基本流程，下面我们来说说募集信息填报的内容。
一、募集机构
1、募集方式：自行募集、委托募集
2、自行募集机构名称
3、委托募集机构名称
注：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”（委托募集时填报此项内容）
二、募集结算资金专用帐户
1、帐户名称
2、账号
3、开户银行名称
4、监督机构名称（可多选）
5、监督机构类型：中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构
三、募集行为程序确认（勾选是/否）
1、推介产品前是否履行特定对象确定程序
2、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配
3、是否有风险揭示环节
4、是否有投资冷静期
5、是否设置回访确认程序
6、是否提示投资者后续的回访确认
四、向投资者提示如下基金风险（勾选是/否）
是否依照《私募基金风险揭示书内容与格式指引》向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认
五、相关风险揭示是否获得投资者如下承诺（勾选是/否）
1、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果
2、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保
3、投资者已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件
4、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利
5、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利
6、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容
7、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让
5. 发行私募基金应当注意哪些事项
一、设立私募基金公司应当具备下列条件，应当向基金业协会申请登记：
(一) 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;
(二) 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;
(三) 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;
(四) 有好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
（五）股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
二、私募基金的发行的注意事项
1.私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。
2.证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。
3.在中国金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。
4.基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOF fund of fund(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITS real estate Investment Trusts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOT trust of trust (信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。
5.中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。
6.私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。
7.私募房地产投资基金(现较少，如金诚资本、星浩投资)，私募股权投资基金(即PE，投资于非上市公司股权，以IPO为目的，如鼎辉，弘毅、KKR、高盛、凯雷、汉红)、私募风险投资基金(即VC，风险大，如联想投资、软银、IDG)
6. 基金管理人怎么备案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
7. 私募基金四种要素是哪些
一是投资人，即认购基金份额的出资人，可以是自然人、也可以是企业法人、社团组织、银行、保险机构、证券公司、银团等机构。
二是管理机构，即基金管理公司，既是投资人之一，又是其他投资人的服务机构、投资管理专业团队;
三是托管银行，具体负责投资资金的暂存保管、执行支付令、承办投资人收益及本兑付，确保投资人资金安全;
四是中介服务机构，如律师事务所、会计师事务所、审计事务所、税务师事务所、评估机构等，在基金管理公司的统筹安排下，负责投资前项目及项目公司尽职调查、法律审查，为投资人事前把关。
8. 包装一款私募基金产品需要哪些要素
现在都有模板和流程的。包装的过程并不是很复杂。但是相应的底层协议肯定是要签好。比如说托管，代销，抵押质押办理。
9. 私募基金包括哪些要素
出资人、管理人。一般合伙人、特殊合伙人，投资期限、管理费、托管费、投资期限等等，你可以看一只私募产品，要素就都有拉。比如你去网络下什么硅谷天堂、国乾战略资本发的基金产品看他们的产品有哪些要素