⑴ 投資者證券賬戶出現哪些異常交易情形時,會被深交所採取限制交易措施
根據《深圳證券交易所限制交易實施細則》第三條規定,投資者證券賬戶出現下列異常交易情形之一,且情節嚴重的,本所可以採取限制交易措施:(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為;(2)違反法律、行政法規、中國證監會或者本所相關規定買賣證券;(3)發生《交易規則》或者本所其他業務規則、細則、指引等規定的可能或者已經影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)中國證監會或者本所認為應當採取限制交易措施的其他情形。
⑵ 我的股票賬戶今天被限制交易了,這會是什麼原因
股票賬戶限制交易可能有以下原因:
1、證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員;
2、未成年人,因為未具有行為能力,其所做的炒股行為無效;
3、發行人的董事、監事、高級管理人員;
4、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
5、持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
6、所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
7、保薦機構的相關人員;
8、國務院證券監督管理機構規定的其他人。
在任期或者法定限期內,以上人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
股票交易的限制一般分如下幾個方面:
第一交易量限制:每次至少要買一手,一手等於100股。
第二是交易模式限制:我國的股票交易為T+1模式,也就是當天買入第二天才能賣出。而當天無論處於盈利或者虧損狀態都不能平倉。這也是我國股票和很多國家股票不同的地方。
第三交易方法的限制:我國的股票有一個交易方式就是做多,不能做空。也就是只能單向交易,這樣的交易方法飽受廣大網民詬病。但運行一個老交易員我認為這樣的認識是不全面的。在這里不召開交流。
第四交易時間的限制:也就是交易所開盤收盤時間限制。
第五成交原則限制:我國股市採用價格優先原則,簡單說來,就是報價高的訂單先成交。其次在價格相同的情況下誰提交訂單的時間早優先成交。
第六禁止的交易行為,這樣的行為一般機構存在比較多,例如頻繁掛單撤單完成假象,高頻交易等。
⑶ 哪些行為會被限制和禁止的證券交易
根據《證券法》的規定,禁止的交易行為包括內幕交易行為、操縱證券市場行為、製造虛假信息行為和欺詐客戶行為。
1、內幕交易行為
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。內部交易的主體是內幕信息知情人員,行為特徵是利用自己掌握的內幕信息買賣證券,或者建議他人買賣證券。內幕信息知情人員自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,但將內幕信息泄露給他人,接受內幕信息的人依此買賣證券的,也屬內幕交易行為。
2、操縱市場行為
①單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;
②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
3、虛假陳述行為
①發行人、上市公司和證券經營機構在招股說明書、債券募集說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出的虛假陳述;
②專業證券服務機構出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與製作的其他文件中作出的虛假陳述;
③證券交易所、證券業協會或其他證券自律性組織作出的對證券市場產生影響的虛假陳述;
④前述機構向證券監督管理機構提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述;
⑤其他證券發行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。
4、欺詐客戶行為
①違背客戶的委託為其買賣證券;
②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;
③挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;
④未經客戶的委託,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
⑤為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
⑦其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
5、其他禁止的交易行為
①禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;
②禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶,禁止任何人挪用公款買賣證券;
③禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場;
④禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
《證券法》還規定,國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票,必須遵守國家有關規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為,應當及時向證券監督管理機構報告。
溫馨提示:以上信息僅供參考。
應答時間:2021-08-11,最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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