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資管交易有哪些義務

發布時間:2024-10-22 05:25:00

Ⅰ (2021年真題)證券期貨經營機構和銷售機構在募集資產管理計劃過程中,應當履行的義務有( )。

【答案】:A、B、C、D
證券期貨經營機構和銷售機構在募集資產管理計劃過程中,應當按照中國證監會的規定,嚴格履行適當性管理義務,充分了解投資者,對投資者進行分類,對資產管理計劃進行風險評級,遵循風險匹配原則,向投資者推薦適當的產品,禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產品,禁止向風險識別能力和風險承受能力低於產品風險等級的投資者銷售資產管理計劃。

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