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哪些交易行為應當禁止

發布時間:2023-06-28 23:06:26

① 哪些行為會被限制和禁止的證券交易

根據《證券法》的規定,禁止的交易行為包括內幕交易行為、操縱證券市場行為、製造虛假信息行為和欺詐客戶行為。
1、內幕交易行為
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。內部交易的主體是內幕信息知情人員,行為特徵是利用自己掌握的內幕信息買賣證券,或者建議他人買賣證券。內幕信息知情人員自己未買賣證券,也未建議他人買賣證券,但將內幕信息泄露給他人,接受內幕信息的人依此買賣證券的,也屬內幕交易行為。
2、操縱市場行為
①單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;
②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;
④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
3、虛假陳述行為
①發行人、上市公司和證券經營機構在招股說明書、債券募集說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出的虛假陳述;
②專業證券服務機構出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與製作的其他文件中作出的虛假陳述;
③證券交易所、證券業協會或其他證券自律性組織作出的對證券市場產生影響的虛假陳述;
④前述機構向證券監督管理機構提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述;
⑤其他證券發行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。
4、欺詐客戶行為
①違背客戶的委託為其買賣證券;
②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;
③挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;
④未經客戶的委託,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
⑤為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
⑦其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。
5、其他禁止的交易行為
①禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;
②禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶,禁止任何人挪用公款買賣證券;
③禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場;
④禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
《證券法》還規定,國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票,必須遵守國家有關規定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為,應當及時向證券監督管理機構報告。
溫馨提示:以上信息僅供參考。
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② 證券市場有哪些禁止的交易行為

根據《證券法》的規定,禁止的交易行為包括:
內幕交易行為、操縱證券市場行為、製造虛假信息行為和欺詐客戶行為。

③ 禁止證券交易的行為包括哪些

法律分析:禁止的交易行為包括內幕交易行為、操縱證券市場行為、製造虛假信息行為和欺詐客戶行為。證券交易的限制和禁止行為是指我國證券法、公司法等法律、法規規定的,證券市場的參與者在證券交易過程中限制或者禁止從事的行為。

法律依據:《中華人民共和國證券法》 第七十三條 採取協議收購方式的,收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之三十時,繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是,按照國務院證券監督管理機構的規定免除發出要約的除外。

④ 什麼不得進行網路交易

根據下列法規和條例《治安管理處罰法》、《槍支管理法》、《國家安全法》、《民用爆炸物品安全管理條例》、《危險化學品安全管理條例》、《易制毒化學品管理條例》、《音像製品管理條例》和《出版管理條例》等法律、法規的規定。禁止在網上交易毒品、淫穢物品、非法出版物等法律、法規規定禁止交易的物品;禁止在網上交易槍支、彈葯、管制刀具、民用爆炸物品、竊聽竊照專用器材、劇毒化學品、易制毒化學品等法律、法規規定禁止擅自交易的物品。對於其他相關產品國家也不允許網上銷售包括:不符合保障人體健康和人身、財產 安全的國家標准、行業標準的產品;以次充好、以假亂真的產品,以 及沒有通過國家質量檢查的不合格產品;國家明令淘汰的產品;失 效、變質的產品;偽造產品產地的產品,偽造或者冒用他人廠名、廠址的產品,偽造或者冒用認證標志等質量標志的產品。

法律依據:
《中華人民共和國網路食品安全違法行為查處辦法》 第二十二條 兩個以上食品葯品監督管理部門都有管轄權的網路食品安全違法案件,由最先立案查處的食品葯品監督管理部門管轄。對管轄有爭議的,由雙方協商解決。協商不成的,報請共同的上一級食品葯品監督管理部門指定管轄。
第二十三條 消費者因網路食品安全違法問題進行投訴舉報的,由網路食品交易第三方平台提供者所在地、入網食品生產經營者所在地或者生產經營場所所在地等縣級以上地方食品葯品監督管理部門處理。
《中華人民共和國網路交易管理辦法》 第七條從事網路商品交易及有關服務的經營者,應當依法辦理工商登記。從事網路商品交易的自然人,應當通過第三方交易平台開展經營活動,並向第三方交易平台提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯系方式等真實身份信息。具備登記注冊條件的,依法辦理工商登記。從事網路商品交易及有關服務的經營者銷售的商品或者提供的服務屬於法律、行政法規或者國務院決定規定應當取得行政許可的,應當依法取得有關許可。

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