什麼類型公司開展證券交易活動

① 證券公司主要有哪幾大業務

證券公司主要有哪幾大業務

如今是一個經濟金融的社會，我們身邊很多人直接或者間接地從事著金融方面的工作，其中證券就是其中的一種。下面是我為大家帶來的關於證券公司的主要業務的知識，歡迎閱讀。

什麼是證券公司

談到證券公司的主要業務，我們首先要了解一下什麼是證券公司。證券公司是證券市場的主要中介機構，在證券市場運行中發揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券經紀、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。

證券公司主要業務

對於證券公司的主要業務大致有八大業務，主要有證券經紀業務、證券投資咨詢業務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、證券承銷與保薦業務、證券自營業務、證券資產管理業務、融資融券業務、證券公司中間介紹(IB)業務及直接投資業務等。為了幫助小夥伴們了解這些業務，下面為大家簡單介紹下：

1、證券經紀業務

證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委託代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。目前，我國公開發行並上市的股票、公司債券及權證等證券，在交易所以公開的集中交易方式進行，證券公司從事經紀業務以通過證券交易所代理客戶買賣證券為主。

2、證券投資咨詢業務

證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

3、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。具體包括：

(1)為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務;

(2)為上市公司重大投資、收購兼並、關聯交易等業務提供咨詢服務;

(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務;

(4)為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務;

(5)為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務;

(6)為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。

4、證券承銷、包銷、代銷業務

證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務可以採取代銷或者包銷方式。

證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，後者為余額包銷。

證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

我國《證券法》還規定了承銷團的承銷方式。按照《證券法》的'規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

5、證券自營業務

證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批准或者備案發行並在境內金融機構櫃台交易的證券，以獲取盈利的行為。

6、證券資產管理業務

證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

7、融資融券業務

融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業務。由融資融券業務產生的證券交易稱為融資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借資金買證券叫融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為融券交易。

8、證券公司中間介紹(IB)業務

IB (Introcing Broker)即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委託，介紹客戶給期貨經紀商並收取一定傭金的業務模式。證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委託，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動。

② 證券公司業務類型有哪些

我國證券公司的經營范圍包括:證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務咨詢、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產管理及其他證券業務。 經批准，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務等業務。 擴展信息: 證知握譽券公司的風險控制； 證券監督管理機構應當規定證券公司的凈資本、凈資本與負債的比例、凈資本與凈資產的比例、凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例、負債與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例等風險控制指標。 證券公司從年度稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易損失，具體提取比例由證券監督管理機構規定。證券監督管理機構認為必要時，可以委託會計師事務所或者資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況和資產價值進行審計或者評估。 為控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公共利益，保障證券業健康發展，2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，規定皮爛了證券公司停業整頓、託管、接管、行政重整、撤銷、破產清算和重整、監管協調、法律責任等。國務院證券監督管理機構依法組織、協調和監督證券公司的風險管理。 在處置證券公司風險的過程中，相關地方政府應採取有效措施維護社會穩定。在處置證券公司風險的過程中，應當保證證券經紀業務的正常運行。 《證券法》第一百三十六條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效的隔離措施，防止公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須分別經營證券經紀業務搭段、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務，不得混業經營。 《證券法》第一百三十七條規定，證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得以他人名義或者以個人名義進行。公司自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶出借給他人。

③ 證券公司是干什麼的

證券公司在企業改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市，主要工作包括：參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、匯總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。

證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。

它具唯悄讓有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。

(3)什麼類型公司開展證券交易活動擴展閱讀

1.證券經紀商，也就是居間幫投資人買賣股票的證券公司。

2.證券承銷商，幫助企業上市發行股指局票，如果投資人要買公司發行的新股票時，就必須找這種類型的證券公司。

3.證券自營商，他們如同一般投資人一樣，也是股票的買賣者。我們一般稱為的法人，其中一類就是證券自營商。

4.綜合類證券商，就是同時經營以上三種業務的證券公運告司。

④ 券商是干什麼的

「券商」，即是經營證券交易的公司，或稱證券公司，其實就是上交所和深交所的代理商。券商除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構。證券承銷商，以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。
券商除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構。證券承銷商，以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。
大多數券商都是全牌照的金融服務商，只有部分小券商屬於業務比較單一的經紀商。所以，在國內來說，券商可以認為就是證券公司。
其主要業務是進行各種各樣的證券類金融業服務，也稱為非銀業務，如經紀業務，資管業務，融資融券業務，發行與承銷等等。國家鼓勵金融業創新，證券公司是主力之一。
拓展資料：
股票交易基礎知識
1、印花稅：成交金額的1‰ 。2008年9月19日至今由向雙邊徵收改為向出讓方單邊徵收。受讓者不再繳納印花稅。投資者在買賣成交後支付給財稅部門的稅收。上海股票及深圳股票均按實際成交金額的千分之一支付，此稅收由券商代扣後由交易所統一代繳。債券與基金交易均免交此項稅收。
2、證管費：約為成交金額的0.002%收取
3、證券交易經手費：A股，按成交金額的0.00696%收取；B股，按成交額雙邊收取0.0001%；基金，按成交額雙邊收取0.00975%；權證，按成交額雙邊收取0.0045%。
A股2、3項收費合計稱為交易規費，合計收取成交金額的0.00896%，包含在券商交易傭金中。
4、過戶費（從2015年8月1日起已經更改為上海和深圳都進行收取）：這是指股票成交後，更換戶名所需支付的費用。
根據中國登記結算公司的發文《關於調整A股交易過戶費收費標准有關事項的通知 》，從2015年8月1日起已經更改為上海和深圳都進行收取，此費用按成交金額的0.002%收取。
5、券商交易傭金：最高不超過成交金額的3‰，最低5元起，單筆交易傭金不滿5元按5元收取。

⑤ 證券交易的種類包括哪些證券交易的場所證券交易的程序

什麼是證券交易： 證券交易市場也稱證券流通市場、二級市場（security secondary market）、次級市場，是指對已經發行的證券進行買賣，轉讓和流通的市場。在二級市場上銷售證券的收入屬於出售證券的投資者，而不屬於發行該證券的公司。中國有深證證券交易所和上海證券交易所。 證券交易的種類劃分： 1、場內交易市場 場內交易市場'指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。證券交易所接受和辦理符合有關法令規定的證券上市買賣，投資者則通過證券商在證券交易所進行證券買賣。 證券交易所不僅是買賣雙方公開交易的場所，而且為投資者提供多種服務，交易所隨時向投資者提供關於在交易所掛牌上市的證券交易情況，如成交價格和數量等；提供發行證券企業公布的財務情況，供投資者參考皮拆。交易所制定各種規則，對參加交易的經紀人和自營商進行嚴格管理，對證券交易活動進行監督，防止操縱市場、內幕交易、欺詐客戶等違法犯罪行為的發生。交易所還要不斷完善各種制度和設施，以保證正常交易活動持續、高效地進行。 2、場外交易市場 場外交易市場又稱櫃台交易或店頭交易市場，指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場，它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主，在某些情況下也對在證券交易所上市的證券進行場外交易。場外交易市場中的證券商兼具證券自營商和代理商的雙重身份。作為自營商，他可以把自己持有的證券賣給顧客或者買進顧客的證券，賺取買賣價差；作為代理商，又可以客戶代理人的身份向別的自營商買進賣出證券。近年來，國外一些場外交易市場發生很大變化，它們大量採用先進的電子化交易技術，使市場覆蓋面更加廣闊，市場效率有很大提高。這方面，以美國的納斯達克市場為典型代表。 證券交易所的起源： 最早的是1613年成立的荷蘭阿姆斯特丹證券交易所。中國最早的是1905年設立的「上海眾業公所」。建國後，一度取消證券交易。1990年至1991年，上海和深圳相繼設立證券交易所。 香港最早的證券交易可以追溯至1866年。香港第一家證券交易所——香港股票經紀協會丁1891年成立，1914年易名為香港證券交易所，1921年，香港又成立了第二家證券交易所——香港證券經紀人協會，1947年，這兩家交易所合並為香港證券交易所有限公司。到60年代後期，香港原有的一家交易所枯瞎已滿足不了股票市場繁榮和發展的需要，1969年以後相繼成立了遠東、金銀、九龍三家證券交易所，香港證券市場進入四家交易所並存的所謂「四會時代」。 1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港證券市場四會並存局面所引致的各種弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合並組成香港聯合交易所。4月2日，聯交所開業，並開始享有在香港建立，經營和維護證券市場的專營權。2000年3月6日，香港交易及結算所有限公司成立，全資擁有香港聯合交易所有限公司、香港期貨交易所有限公司和香港中央結算有限公司三家附屬公司。 證券交易所的特徵： 1.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員。 2.證券交易所的設立須經國家的批准。 3.證券交易所的決策機構是會員大會（股東大會）及理事會（董事會）。其中，會員大會是最高權力機構，決定證券交易所基本方針；理事會是由理事長及理事若干名組成的協議機構，制訂為執行會員大會決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。 4.證券交易所的執行機構有理燃敗棗事長及常任理事。理事長總理業務。 證券交易所的種類 ： 證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經營的（稱為公營制證券交易所），也可以是私人出資經營的（稱為民營制證券交易所），還可以是政府與私人共同出資經營的（稱為公私合營的證券交易所）。 1.公司制證券交易所 公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。 在公司制證券交易所中，總經理向董事會負責，負責證券交易所的日常事務。董事的職責是：核定重要章程及業務、財務方針；擬定預算決算及盈餘分配計劃；核定投資；核定參加股票交易的證券商名單；核定證券商應繳納營業保證金、買賣經手費及其他款項的數額；核議上市股票的登記、變更、撤消、停業及上市費的徵收；審定向股東大會提出的議案及報告；決定經理人員和評價委員會成員的選聘、解聘及核定其他項目。監事的職責包括審查年度決算報告及監察業務，檢查一切賬目等。 2.會員制證券交易所 會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場外交易。但是，由於經營交易所的會員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現交易的不公正性。同時，因為參與交易的買賣方只限於證券交易所的會員，新會員的加入一般要經過原會員的一致同意，這就形成了一種事實上的壟斷，不利於提供服務質量和降低收費標准。 在會員制證券交易所中，理事會的職責主要有：決定政策，並由總經理負責編制預算，送請成員大會審定；維持會員紀律，對違反規章的會員給予罰款，停止營業與除名處分；批准新會員進入；核定新股票上市；決定如何將上市股票分配到交易廳專櫃；等等。 證券交易所對股票交易活動的監管主要包括下列內容： （1）證券交易所應當即時公布行情，並按日製作股票行情表，記載並以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較後的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數及其漲跌情況；等等。 （2）證券交易所應當就市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。 （3）證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。 （4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。 （5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。 （6）證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。 （7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，並對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統計，並監督其變動情況。 （8）證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業務規則，依照章程、業務規則的有關規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，並繳存交易保證金。 （9）證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會提供季度、中期及年度報告，並主動報告有關情況；證券交易所有權要求會員提供有關報表、帳冊、交易記錄及其他文件。 希望本人提供的資料能解答你疑問，祝你投資愉快！