資質應該使用什麼進行交易

❶ 外匯平台需要怎樣的資質和級別的監管牌照才是可以進行交易的

開展外匯業務經紀商應該拿的監管牌照
眾所周知，在國內，外匯保證金處於監管的空白區，並沒有對應的監管牌照。因此，市場上的經紀商牌照都來自於其他的國家，這些國家的監管機構當中，有的監管嚴格，條件苛刻，也有的辦理迅速、成本低，還有的國家牌照雖然含金量高，卻很受限制。
今天就對這些牌照做一個總結，看看對於想開展中國業務的的經紀商來說，各國牌照的性價比如何。
最受信任-英國FCA
毋容置疑，英國FCA是最受到投資者信任的牌照，選擇它的理由只要一個就夠了：安全。
英國FCA是最為中國投資者所熟知的牌照，媒體曝光率也非常高，以安全著稱的FCA也一直沒有讓人失望過，在幾次經紀商破產事件當中，FCA都展現出了它對投資者強大的保護力度。最重要的是，它對各國投資者一視同仁，中國投資者也同樣獲得了應得的賠付，這是其他國家的監管難以媲美的。
不過，對於經紀商來說，FCA的牌照就不僅僅只是美好的名聲了，2018年FCA已經要求經紀商將牌照都升級為MM牌照，也就是說最低的資本要求需要730k歐元（約合人民幣500多萬元），並在實體化辦公室，工作人員，和各種報告、信息披露方面有詳細的要求，且要求經紀商為投資者提供負余額保護，FCA牌照的申請大概需要一年左右。
此外，自從MiFID II正式實施後，FCA的杠桿也同樣是最高30倍，而且近期FCA還宣布計劃將原本的期限「暫時」改為「永久」，這讓很多經紀商和投資者難以接受，但是大型經紀商對此卻基本表達了支持的態度，認為這有助於市場的發展。
FCA作為最受信任的監管機構，可以說是經紀商的「金字招牌」，其資本要求、合規成本、運營成本都很高，適合有資金實力的，體量較大的經紀商。盡管FCA多了杠桿上的限制，它依然是零售外匯行業最受投資者歡迎的牌照。

風頭正盛 - 澳大利亞ASIC

澳大利亞作為外匯監管最為嚴格的國家之一，其外匯監管機構澳大利亞證券投資委員（ASIC）在國內的信譽、監管效力受到很多經紀商以及投資者的信任。而在歐盟杠桿降低至30倍之後，很多經紀商都在尋求高杠桿的監管，澳洲ASIC的牌照也因此受到了更多的關注。
不過，獲得ASIC的牌照也不是那麼容易的事情，在以前的監管條例當中，握有100萬澳元自有資金即可獲得ASIC的牌照，但是從16年開始，澳洲為了打擊零售外匯經紀商的違規行為已經停止發牌了，澳洲ASIC相對來說更關注投資者資金的安全問題，並嚴控經紀商數量，目前澳大利亞的持牌經紀商也僅有40多家。歐盟監管實施之後，澳洲ASIC的牌照轉讓費用更是身價倍增，達到了400萬美元之高，普通的經紀商較難承受這個價格。

未來可期-香港SFC

不管是從監管機構的合規要求，還是從申請成本上來說，香港證監會的標准都非常嚴格。截止18年9月，持牌香港經紀商僅有47家，在內地經營的持牌香港經紀商更少，一些聲稱自己是香港監管，實際上並沒有監管或者只是香港金銀貿易場監管，香港金銀貿易場只是一個行業協會，沒有任何監管權力。也因此，SFC每個月都會以高頻率更新無牌警告名單。
經紀商如果想獲取SFC頒發的杠桿式外匯交易牌照，注冊資本要求在30,000,000港幣，並對持牌經紀商有很嚴格的要求，除了申請牌照費用和相關材料之外，還需要每年繳納年費並提交周年申報表，超過四個月未繳年費或者未提交報表都會被撤銷牌照。對於經紀商來說，也是一種取得成本和維護成本都比較高的牌照。
雖然說，目前市場上的香港牌照很少，一些「假冒產品」也讓香港牌照蒙上了一層陰影，然而隨著國家監管的進一步收緊，國外經紀商在中國的經營也越來越艱難，小編個人覺得，如果未來國內開放外匯保證金行業，作為「家裡人」的香港，想必是最收到偏愛的一支了，這個時機不知道要等多久，但是香港牌照的未來還是值得期待的。就算不看這一點，香港牌照在國際上的認可度，本身的含金量也都是非常高的。

熱度下降-塞普勒斯CySEC

塞普勒斯CySEC的牌照在前兩年非常的受歡迎，它的牌照性價比較高，受國際認可，拿到CySEC牌照後可以在整個歐盟區開展業務，而且有良好的企業稅收優惠，牌照申請耗時也較短，大量外匯經紀商從這個小島上起步，發展壯大。
不過，MIFID II和ESMA有關杠桿的決定無疑對在塞普勒斯受監管的經紀商造成了很大的影響，由於運營成本上升和杠桿水平下降，幾家持有CySEC牌照的經紀商今年已經選擇了出售，也有幾家退還了牌照，CySEC在2018年發放了14張牌照，比2017年的30多張少了一半。
此外，CySEC監管下的鐵匯和ACFX跑路事件，也讓其信譽在國內大打折扣。這之後，CySEC也出台了一系列規則來改善自己的負面形象，不過信任的重建也不是一朝一夕的事情。因此雖然國內一些知名平台持有的是CySEC監管牌照，但可能同時兼具FCA監管或者平台自身有多年信譽，否則仍較難獲得投資者的信任。

嚴格但受限-美國CFTC，日本FSA

經常看到有投資者建議說，外匯平台只有英美監管的才可信，這是一件很有意思的事情，因為美國監管下的零售經紀商非常的少，在中國開展業務的更少。不過這說明大家還是更願意信任這種金融市場發展十分成熟的國家。
美國的監管確實沒話說，美國的牌照是最昂貴，最難申請，也最難維持的。美國的監管機構是CFTC，並要求零售外匯經紀商必須注冊為NFA會員。目前美國零售外匯經紀商僅有嘉盛集團、OANDA、盈透證券（IB）和TD Ameritrade 4家而已，而且，美國的監管對於美國投資者來說是十分有效的，卻不一定對國內投資者一視同仁，比如2012年的百利事件中，中國投資者就未能追回資金。
與之相似的還有日本監管FSA，日本FSA規定禁止本國經紀商向非本國公民提供服務，並引導本國公民在本國經紀商處進行交易。
所以這兩個國家的監管雖然以嚴格著稱，如果是在其本國，牌照難以取得但是含金量很高，但是在中國開展業務的話，它們的性價比就非常低了，也很少可以見到持有這兩種牌照的經紀商，聲稱自己受美國監管的很多是黑平台。

成本低耗時短-離岸牌照

最後要說的，就是各種離岸牌照了，包括聖文森特，開曼群島、萬那杜、塞席爾、貝里斯、英屬維京群島等等。
相對於成本高、規定嚴格的完全監管，離岸牌照無疑是規模較小，資金量不是很充足的新創經紀商的最佳選擇，這些離岸監管牌照大多取得成本較低，審核較快（1-4個月），稅收政策十分優惠，審計要求也相對簡單。
這些離岸金融中心的牌照雖然不如FCA這種著名的完全監管，但對於新創的小型經紀商或者有靈活需求的成熟經紀商來說，是有很價值的。如果這些離岸監管可以把握機會認真執行自己的監管政策，行使自己的監管權力，它們在行業中的認可度也會越來越高。

❷ 暫定資質可以買賣嗎

一、暫定資質的含義

1、暫定資質，指的是房地產開發企業開發資質為暫定，房地產企業資質共分五種，一級、貳級、三級、四級、暫定。

通常暫定資質大多為新成立公司，經營業績少或無業績，隨之房地產企業的實力逐漸增強，可申請升級，一般四級和暫定資質審批由市房管局主管，貳級、三級由省建設廳主管，一級資質由建設部主管。級別越高證明企業業績越多，開發能力越強。

2、暫定資質房地產開發企業賣的房子只要是符合當地的法律法規、五證齊全不會有什麼法律風險，但一般這類的企業開發經驗少，樓盤相對要小。此外，需要注意的是，如果這個公司是新成立的，就應該沒有太大風險。 如果是老企業降級降到暫定就應該注意。

(2)資質應該使用什麼進行交易擴展閱讀：

《房地產資質等級標准》第六條 新設立的房地產開發企業應當自領取營業執照之日起30日內，持下列文件到房地產開發主管部門備案；

（一）營業執照復印件；

（二）企業章程；

（三）驗資證明；

（四）企業法定代表人的身份證明；

（五）專業技術人員的資格證書和勞動合同；

（六）房地產開發主管部門認為需要出示的其他文件。

房地產開發主管部門應當在收到備案申請後30日內向符合條件的企業核發《暫定資質證書》。《暫定資質證書》有效期1年。房地產開發主管部門可以視企業經營情況延長《暫定資質證書》有效期，但延長期限不得超過2年。自領取《暫定資質證書》之日起1年內無開發項目的，《暫定資質證書》有效期不得延長。

第七條 房地產開發企業應當在《暫定資質證書》有效期滿前1個月內向房地產開發主管部門申請核定資質等級。房地產開發主管部門應當根據其開發經營業績核定相應的資質等級。

第八條 申請《暫定資質證書》的條件不得低於四級資質企業的條件。

參考資料：房地產資質等級標准-網路

❸ 公司資質的買賣是違法的嗎

建築資質經建設行政主管部門批准，施工企業有資質進行施工招標、施工。它代表了某一建築領域的企業等級以及可以承包的工程范圍，資質對企業非常重要，建築資質市場也越來越大，建築資質買賣是否違法?接下來木難編將說一下建築資質買賣的相關內容。

首先，要明確的是，根據我國的有關規定，資質買賣是違法的，如果企業提供資質並以其他方式允許他人以企業名義承包項目，則責令其糾正，沒收違法所得，並處以罰款。情節嚴重的，可能會降低資質等級甚至吊銷資質證書。那麼什麼是資質買賣呢?事實上，資質出售是公司股權轉讓的捆綁，買賣資質時，有資質的公司轉讓給承辦人，目標公司的法人變更為承辦人，對資質進行相應的變更，這樣就順理成章的把資質過戶到自己名下。

❹ 建設正規的現貨交易平台需要哪些資質

成立現貨交易所需要省級以上政府向國家金融局提出申報。成立現貨交易市場也需要向縣、市級以上商務廳、局市場管理處申報即可。

❺ 數字藏品交易平台需要什麼資質

本文參考的內容來自《數字藏品應用參考》。我們要知道數字藏品是基於區塊鏈備案技術。其中最重要的資質就是區塊鏈備案。在最新第九批區塊鏈備案名錄將近有70餘家名稱含有數字藏品的備案項目。那以下就看看數字藏品平台需要的資質有哪些。
(一)區塊鏈信息服務備案
2019年國家互聯網信息辦公室發布了《區塊鏈信息服務管理規定》，要求對信息服務平台如網站等進行網上備案。(網址：https://bcbeian.ifcert.cn/index)
管理規定的正式施行標志著我國開始了對區塊鏈信息服務的正式監管。截止2022年5月，網信辦已經公布八批備案企業。備案服務內容分三類填寫：(三選一)基礎設施提供方，應用運營方，技術提供方。包括數字藏品、元宇宙、BaaS等區塊鏈服務都應進行備案，並建議進行區塊鏈信息系統安全等級保護備案。
(二)版權服務工作站
數字藏品平台發行銷售產品，應參考具有版權局批准成立的版權服務工作站資質，或發行銷售經版權服務工作站審核的產品。
版權服務工作站可開展版權法律法規及相關知識的宣傳、培訓;在本區域開展版權咨詢、版權登記、糾紛調解、信息服務、與版權相關的統計等專業化服務。
版權服務工作站資質申請條件：有必要的辦公場所、工作經費及熟悉版權相關法律法規且具備版權服務能力的工作人員;產業園區或產業集群區域60%以上的產品與版權有實質性關聯;熟悉所在區域版權相關產業情況，能為所在區域的企業提供版權咨詢、版權培訓、版權登記、糾紛調解、信息服務、與版權相關的統計等專業化服務，協助企業開展版權維權;得到所在區(市)縣版權行政管理部門的認可，並積極承擔版權行政管理部門委託的相關工作的企事業單位，可向市級及以上版權局申請成立版權服務工作站。
(三)網路出版服務許可
數字藏品平台發行銷售產品，應參考具有《網路出版服務許可證》資質，或發行銷售經具有《網路出版服務許可證》資質平台出版的產品。
《網路出版服務許可證》中許可服務內容具體包括：互聯網音像出版物，互聯網圖書，互聯網報紙，互聯網雜志，手機出版物，互聯網學術出版物，互聯網電子出版物、互聯網文字出版物、互聯網教育出版物，互聯網游戲出版物，互聯網地圖。大部分許可內容不會全部囊括在一個證中，在實際操作中，需對應具體許可服務內容。
(四)增值電信業務經營許可
數字藏品平台如要發行銷售產品，應參考具有《增值電信業務經營許可證》。《增值電信業務經營許可證》是指利用公共網路基礎設施提供的電信與信息服務的業務的許可證。國家對電信業務經營實行許可制度。經營電信業務，必須依照規定取得國務院信息產業主管部門或者省、自治區、直轄市電信管理機構頒發的電信業務經營許可證。未取得電信業務經營許可證，任何組織或個人不得從事電信業務經營活動。
(五)網路文化經營許可
數字藏品平台如要發行銷售產品，應參考具有《網路文化經營許可證》。經營性互聯網文化活動是指以營利為目的，通過向上網用戶收費或者以電子商務、廣告、贊助等方式獲取利益，提供互聯網文化產品及其服務的活動，需要辦理《網路文化經營許可證》，並向省、自治區、直轄市人民政府文化行政部門提出申請。
(六)產權(數字)交易所
將數字藏品平台的區塊鏈作品版權作為版權數字資產化、證券化產品發行銷售的平台，應具有省級或以上政府批準的交易所資質，或由交易所依法發行銷售。

❻ 電力設計資質轉讓都在什麼網站交易

電力設計資質轉讓都在專業網站交易。根據查詢相關資料得知，電力設計資質轉讓整體轉讓是指企業不需要解散而將其經營活動的全部資產和負債等轉讓給另一個企業。

❼ 關於資質轉讓，資質買賣的問題，需要什麼手續材料

辦理資質轉讓時需要注意以下問題：
1、延續變更：建築業企業資質證書效期屆滿企業繼續事建築施工應於資質證書效期屆滿3月前向原資質許機關提延續申請資質許機關應建築業企業資質證書效期屆滿前做否准予延續決定；逾期未做決定視准予延續。
2、企業建築業企業資質證書效期內名稱、址、注冊資本、定代表等發變更應工商部門辦理變更手續1月內辦理資質證書變更手續。
3、由務院住房城鄉建設主管部門頒發建築業企業資質證書變更企業應向企業工商注冊所省、自治區、直轄市民政府住房城鄉建設主管部門提變更申請省、自治區、直轄市民政府住房城鄉建設主管部門應自受理申請起2內關變更證明材料報務院住房城鄉建設主管部門由務院住房城鄉建設主管部門內辦理變更手續。
更需要注意：
1、一定要調查了解清楚要收購企業財務狀況是否負債。
2、營業執照有效期及營業執照檢驗是否合格。
3、資質證書有效期安全生產許可證有效期等。
4、了解公司業績及在建項目情況及有無發現事故等。

❽ 安全的外匯交易平台要具備哪些資質

選擇外匯交易平台首先要看的是平台有沒有受到監管，這是你資金安全的重要保障，比較好的是受到英國FSA和美國NFA機構監管的平台，當然雙重監管更好。
第二，平台的穩定性，這點很重要，直接影響到了你的交易能否正常進行，其次平台 含有外匯、黃金、美元指數等品種。
第三，平台無太多負面影響，口碑較好。開戶手續是否齊全，辦理開戶手續一般都需 要提供身份證、住址證明和其他相關材料，並且要代理人和交易商簽訂合同。
第四，平台的出金問題，選擇外匯交易的最終目的就是為了賺錢，出金也就成為大家 安心入金和使用普通最重要的衡量標准。
第五、平台客服服務態度好，無論在任何情況都能及時解決問題。

❾ 安全的外匯交易平台要具備哪些資質

安全的外匯交易平台，必須要具備以下幾點資質：
第一，嚴格的監管。安全的 外匯交易平台，首要的也是最重要的特性就是受到了嚴格的監管。目前全球知名的監管非常嚴格的機構有英國FCA、美國NFA、澳洲ASIC等，受到這三家監管機構任意一個的監管，都可以說是安全的外匯交易平台。其中以英國FCA為佳，因為英國FCA有最高五萬英鎊的賠付計劃。
第二，上市的平台。不上市的平台不一定是黑平台，但是上市的平台一定是安全的外匯交易平台。這里說的上市並不是說在國內上市，因為目前國內還沒有正式開放外匯保證金交易，因此國內的平台最好不要信。這里說的上市是指在美國或者英國等主要的市場上市，例如美國的納斯達克、紐交所等。上市的平台，財政都是必須要公開的，可以說是安全的外匯交易平台。
第三，正規方便的出入金方法。安全的外匯交易平台，其出入金操作全部都是投資人自主進行辦理的，並且在出入金方面不會有任何的限制。

❿ 交易所需要什麼資質

最近在國內各種政策法規的打擊下,除了利用區塊鏈技術防偽等利用價值較低的區塊鏈行業外,以往傳統的虛擬貨幣交易所、挖礦、發幣等的區塊鏈行業都已經被打上了違法甚至犯罪的標簽。不過,自從NFT的概念被提出來後,就有人說NFT是合法的,不然為什麼這兩天就連阿里、騰訊這樣的巨無霸都開始布局NFT交易板塊了。但真的是這樣的嗎?郭律師今天就帶你來看NFT是否合法,以及NFT交易所合法化的必經之路。
首先,要說明一點:郭律師所說的NFT,指的是基於區塊鏈技術的非同質化代幣,也就是哪些具有不可分割、不可替代、獨一無二等特點的虛擬貨幣。而非某些平台中流通的那個名字就叫「NFT」的空氣幣,這兩種東西是完全不同的概念。
一、
NFT
合法嗎?
NFT合不合法,其實和虛擬貨幣合不合法的答案是一樣,已經是一個老生常談的話題了。郭律師再重申一遍,在現有的法律框架內,除了那些用於傳銷、非法集資等犯罪活動的空氣幣是沒有價值的犯罪工具外,正常的虛擬貨幣都屬於虛擬財產的范疇,是受《民法典》保護的合法的個人財產。
二、
NFT
交易所合法嗎?
雖然早在2017年《關於防範代幣發行融資風險的公告》發布之後,火幣等虛擬貨幣交易所就已經被明確定義為是違法的了。但NFT交易所卻真的算是「漏網之魚」了,不然阿里和騰訊也不會貿然進入了。因為,NFT交易所,
在取得相關許可備案的情況下,確實是合法的。
但這里也有一個值得注意的點,合規的NFT交易平台雖然是合法的,但基於F·NFT技術等將NFT代幣均分的交易平台。則有很大概率是違法的。
三、合法的
NFT
交易所應當取得的三類資質
目前市面上的NFT交易所大致分為了三種,第一種是以拍賣方式促成交易的交易所;第二種則是以定價交易的方式進行B2C售賣的;第三種則是像某寶一樣進行C2C的交易撮合平台。
1、只要是從事區塊鏈相關的信息服務提供者,根據《區塊鏈信息服務管理規定》的規定,都應當通過國家網信辦的區塊鏈信息服務備案管理系統進行備案。
2、凡是通過網路來提供服務的NFT交易所,根據《中華人民共和國電信條例》和《互聯網信息服務管理辦法》的規定,都應當進行ICP的備案和許可。注意,這里不光是要進行ICP備案哦,還要拿到ICP的許可。小知識:ICP備案就像是網站的身份證,而ICP許可證就像是網站的營業執照。國家對經營性互聯網信息服務實行ICP許可制;而對非經營性互聯網信息服務實行ICP備案制。
3、從NFT的實踐來看,無論如何其都具有一定的類金融屬性的產物。因此,NFT的交易所也應當取得一定的金融營業許可。根據交易所性質的不同,大致可以分為以下三類:第一類以拍賣形式存在的交易所,以拍賣的形式促成NFT交易的,自然需要拍賣相關的許可;第二類以B2C定價交易的方式進行售賣的,可以電子商務的形式進行虛擬商品的銷售,但以電子商務形式進行銷售的必須是平台先行買斷NFT後再進行售賣;第三類是以C2C的形式進行的,C2C的經營是風險最大的一種,不過郭律師認為可以在取得典當經營許可後,通過「典當」的形式以「絕當物」的方式進行銷售。
說道這里可能有人會有疑問?為什麼郭律師提到的上述三類都是需要花費高額成本取得相關經營許可後才能進行的呢?這就要說到成立交易所最致命的一點了。
4、根據《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》和《國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》的規定:為規范交易場所名稱,凡使用「交易所」字樣的交易場所,除經國務院或國務院金融管理部門批準的外,必須報省級人民政府批准;省級人民政府批准前,應徵求聯席會議意見。未按上述規定批准設立或違反上述規定在名稱中使用「交易所」字樣的交易場所,工商部門不得為其辦理工商登記。因此,如果你想成立NFT的交易所,就必須報省級人民政府或國務院或國務院金融管理部門批准。而目前沒有一家NFT交易所是過審的,也就是說目前任何一家NFT交易平台,如果使用了「交易所」的字樣,都是違法的。所以,你說叫個「拍賣行」、「電子商城」、「典當行」他不香嗎?
最最最後,有人可能會好奇,為什麼不能直接通過簽訂「合同」的方式進行交易呢?郭律師認為,如果採取線上的方式進行交易,高頻的交易,往往很難逃過OTC等方面的監管,一旦被監管機構察覺,很容易被誤認為是進行了實質上的連續競價、電子撮合、匿名交易等行為,從而被誤認為是犯罪行為。但如果是在線下採取協議交易的方式來進行交易,顯然是不符合NFT交易所成立的目的和交易習慣的,即使真的要通過協議交易的方式來進行交易的,也應當縝密設計所有的交易環節,盡量做到合法合規的經營。
最後,想說:NFT作為區塊鏈行業目前為數不多的一扇合法窗口,希望相關從業者們抓住機會的同時,也千萬不要忽視其中的風險,且行且珍惜。
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