證券交易屬於哪個部門

⑴ 公司證卷部規哪個主管

上市公司的證券部一般隸屬於財務部門主管
根據企業的具體情況可以設置證券部，非必設機構。上市公司都應該設立證券部，非上市公司可以不設。
上市公司的證券部一般隸屬於財務部門，或者獨立一個部門，其主要工作為與證券監管部門、交易所的溝通，信息披露，投資者關系維護，董事會、股東大會的安排，記錄。

⑵ 證券市場的監管機構是什麼

我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構，簡稱證監會。根據《中華人民共和國證券法》第一百六十八條規定:國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防範系統性風險，維護投資者合法權益，促進證券市場健康發展。
根據《中華人民共和國證券法》第一百六十九條規定:國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
（一）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法進行審批、核准、注冊，辦理備案；
（二）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理；
（三）依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理；
（四）依法制定從事證券業務人員的行為准則，並監督實施；
（五）依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露；
（六）依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督；
（七）依法監測並防範、處置證券市場風險；
（八）依法開展投資者教育；
（九）依法對證券違法行為進行查處；
（十）法律、行政法規規定的其他職責。
法律依據
《證券法》第一百六十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防範系統性風險，維護投資者合法權益，促進證券市場健康發展。

⑶ 證券公司分哪些部門

證券公司部門主要包括主要包括前台、中台以及後台三個部門，其中前台又可以分為：1.經紀業務部：平時工作內容主要提供證券買賣等相關服務，然後抽取一定的傭金;2.投資銀行業務部：工作內容主要幫助企業進行融資，同時還要承攬承銷;3.資產管理業務部：利潤主要來自於業績提成以及管理費用;4.證券自營業務部：通過自有資金到證券市場進行日常交易；5.行業研究業務部：主要包括傭金分倉與研究報告兩個部分。

⑷ 證券公司有那些部門分別是干什麼的

證券公司最基礎的是交易部,也就是負責日常工作的部門,像開戶、銷戶、修改資料、保管資料等等,都是歸這里負責的。

市場部,也可以說是咨詢部,一般是經紀人所在的部門,像一些大戶都會有自己的經紀人,又或者一些交易部不能解決的問題可以去樓上詢問市場部。

電腦部,就是負責日常系統維護的,比如委託不能進行之類的問題都可以詢問電腦部,不過當然也要負責公司內部的電腦安全。

財務部,管章管錢的就不多說了。

還有很多證券公司都會有自己的研究室,負責大盤點評,個股推薦類的。

⑸ 證券交易所是什麼性質的單位 事業單位

證券交易所歸屬於事業單位，不屬於政府機構，是會員制的非營利性法人，所屬中國證監會直接管理。從世界各地的情形看，證券交易所所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人，中國的證券交易所歸屬於後一種。以上就是證券交易所是什麼性質的單位相關內容。

證券交易所和證券公司的區別

1 、定義不一樣：證券交易所是為證券集中交易提供場地和設備、機構和監管證券交易、執行 自律管理的法人。證券公司是指經國務院辦公廳證券監管機構核查准許，按照相關法的要求開設的證券業務，具備單獨法人地位的有限責任公司或是股份有限公司；

2 、特性不一樣：證券交易所是一個由多個組員自行構成的非營利社會法人機構。證券公司是絕大多數是國有控股公司，財產贈予需要合乎國有資產管理單位的相關要求 ；

3 、崗位職責不一樣：證券交易所需要為機構公平集中交易，發布證券交易的 即時市場，並依照交易日製作金融市場表。證券公司的主要崗位職責是設計籌備改制企業的股票上市，參加企業改制方案和制訂，對擬發股票的改制企業進行上市指導，擬訂、歸納和申報發行上市的全部申請材料，機構承銷上市公司的股票，擔負發行上市的協調工作。

本文主要寫的是證券交易所是什麼性質的單位有關知識點，內容僅作參考。

⑹ 證監會屬於哪個部門管

法律分析：歸國務院下屬的專職監管國內證券業務的部門管理，證監會是國務院下屬的專職監管國內證券業務的部門，國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

法律依據：《中華人民共和國證券法》

第六條 證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。

第七條 國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。

國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。

第八條 國家審計機關依法對證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。

⑺ 交易市場由哪個部門審批監管

股票交易市場主要分為股票交易所（場內交易市場）和場外交易市場。目前在中國內地，股票交易所主要由證監會監管，包括上海證券交易所（上交所）、深圳證券交易所（深交所）、全國中小企業股份轉讓系統（新三板或北交所）；場外交易市場主要由地方政府金融辦監管，包括各級地方性股權交易中心（俗稱四板）。以下重點說明股票交易所和場外交易市場的區別和聯系：

一、股票交易所

股票交易市場習慣稱之為證券交易所，又稱二級市場，是指對已發行的股票進行買賣、轉讓和流通的市場。

股票流通市場是已經發行的股票按時價進行轉讓、買賣和流通的市場，包括交易所市場和場外交易市場兩部分。由於它是建立在發行市場基礎上的，因此又稱作二級市場。

相比而言，股票流通市場的結構和交易活動比發行市場更為復雜，其作用和影響也更大。

1、股票流通市場的功能

股票流通市場包含了股票流通的一切活動。股票流通市場的存在和發展為股票發行者創造了有利的籌資環境，投資者可以根據自己的投資計劃和市場變動情況，隨時買賣股票。由於解除了投資者的後顧之憂，它們可以放心地參加股票發行市場的認購活動，有利於公司籌措長期資金、股票流通的順暢也為股票發行起了積極的推動作用。對於投資者來說，通過股票流通市場的活動，可以使長期投資短期化，在股票和現金之間隨時轉換，增強了股票的流動性和安全性。股票流通市場上的價格是反映經濟動向的晴雨表，它能靈敏地反映出資金供求狀況、市場供求，行業前景和政治形勢的變化，是進行經濟預測和分析的重要指標，對於企業來說，股權的轉移和股票行市的漲落是其經營狀況的指示器，還能為企業及時提供大量信息，有助於它們的經營決策和改善經營管理。可見，股票流通市場具有重要的作用。

2、股票交易方式

轉讓股票進行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環節。現代股票流通市場的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類：

（1）議價買賣和競價買賣從買賣雙方決定價格的不同，分為議價買賣和競價買賣。議價買賣就是買方和賣方一對一地面談，通過討價還價達成買賣交易。它是場外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或為了節省傭金等情況下採用。競價買賣是指買賣雙方都是由若幹人組成的群體，雙方公開進行雙向競爭的交易，即交易不僅在買賣雙方之間有出價和要價的競爭，而且在買者群體和賣者群體內部也存在著激烈的競爭，最後在買方出價最高者和賣方要價最低者之間成交。在這種雙方競爭中，買方可以自由地選擇賣方，賣方也可以自由地選擇買方，使交易比較公平，產生的價格也比較合理。競價買賣是證券交易所中買賣股票的主要方式。

（2）直接交易和間接交易按達成交易的方式不同，分為直接交易和間接交易。直接交易是買賣雙方直接洽談，股票也由買賣雙方自行清算交割，在整個交易過程中不涉及任何中介的交易方式。場外交易絕大部分是直接交易。間接交易是買賣雙方不直接見面和聯系，而是委託中介人進行股票買賣的交易方式。證券交易所中的經紀人制度，就是典型的間接交易。

（3）現貨交易和期貨交易按交割期限不同，分為現貨交易和期貨交易。現貸交易是指股票買賣成交以後，馬上辦理交割清算手續，當場錢貨兩清，期貨交易則是股票成交後按合同中規定的價格、數量，過若干時期再進行交割清算的交易方式。

3、股票流通市場的構成

流通市場的構成要素主要有：

（1）股票持有人，在此為賣方；

（2）投資者，在此為買方；

（3）為股票交易提供流通、轉讓便利條件的信用中介操作機構，如證券公司或股票交易所。

交易所市場是股票流通市場的最重要的組成部分，也是交易所會員、證券自營商或證券經紀人在證券市場內集中買賣上市股票的場所，是二級市場的主體。具體說，它具有固定的交易所和固定的交易時間。接受和辦理符合有關法律規定的股票上市買賣，使原股票持有人和投資者有機會在市場上通過經紀人進行自由買賣、成交、結算和交割。

證券公司也是二級市場上重要的金融中介機構之一，其最重要的職能是為投資者買賣股票等證券，並提供為客戶保存證券、為客戶融資融券、提供證券投資信息等業務服務。

場外市場又稱店頭市場或櫃台市場。它與交易所共同構成一個完整的證券交易市場體系。場外交易市場實際上是由千萬家證券商行組成的抽象的證券買賣市場。在場外市場易市場內，每個證券商行大都同時具有經紀人和自營商雙重身份，隨時與買賣證券的投資者通過直接接觸或電話、電報等方式迅速達成交易。

作為自營商，證券商具有創造市場的功能。證券商往往根據自身的特點，選擇幾個交易對象。作為經紀證券商，證券商替顧客與某證券的交易商行進行交易。在這里，證券商只是顧客的代理人，他不承擔任何風險，只收少量的手續費作為補償。

4、股票流通市場的參與者

（1）場內交易的直接參與者必須是交易所的會員。他們可以是經紀人或專業經紀人，也可以是證券商。

（2）股票的買賣雙方又是場內交易的實際參與者。交易的參與者主要有三類：①證券商，是專門從事有價證券發行和買賣的商號。②股票出售者，即出於各種原因把所持有的股票轉讓出去的人。③股票購入者，即願意買入他人持有的二手股票的人。

二、場外交易市場

場外交易市場與股票交易所的主要不同點是：

第一，它的買賣價格是證券商人之間通過直接協商決定的，而股票交易所的證券價格則是公開拍賣的結果；

第二，它的證券交易不是在固定的場所和固定的時間內進行，而是主要通過電話成交。在股票交易所內僅買賣已上市的股票，而在場外交易市場則不僅買賣已上市的股票，同樣也買賣未上市的股票。

場外交易市場在證券流通市場的地位，並不是在所有的國家都一樣，場外交易市場在美國比在任何國家都發達。其主要原因是，美國的證券交易委員會對證券在交易所掛牌上市的要求非常高，一般的中小企業無法達到。這樣，許多企業的證券不可能甚至不願意在交易所掛牌流通，它們的股票往往依靠場外交易市場，所以比其他國家的都要發達得多。歐洲國家，如英國，則有所不同，其場外交易市場遠不如美國場外交易市場那樣發達。原因很簡單，就是交易所非常發達，在交易所交易的股票不僅包括所有上市的股票，也包括許多非上市的中小企業的股票。投資者如果想買賣某些公司發行的、沒有在股票交易所登記上市的股票，可以委託證券商人進行。他們通過電腦、電話網或電報網直接聯系完成交易。在場外交易市場買賣股票有時需付傭金，有時只付凈價。

場外交易市場的股票通常有兩種價格：

（1）公司賣給證券公司的批發價格；

（2）證券公司賣給客戶的零售價格。在這種市場上，股票的批發和零售價格的差價不大，但當市場平淡時，差價就要大一些，一般來說，這種差額不得超過買賣金額的5%。

概括而言，場外交易市場具有三個特點：

（1）交易品種多，上市不上市的股票都可在此進行交易；

（2）是相對的市場，不掛牌，自由協商的價格；

（3）是抽象的市場，沒有固定的場所和時間。

第三市場是指在櫃台市場上從事已在交易所掛牌直市的證券交易。這一部分交易原屬於櫃台市場范圍，近年來由於交易量增大，其地位日益提高，以至許多人都認為它實際上已變成獨立的市場。第三市場是60年代才開創的一種證券交易市場，是為了適應大額投資者的需要發展起來的。一方面，機構投資家買賣證券的數量往往以千萬計，如果將這些證券的買賣由交易所的經紀人代理，這些機構投資家就必須按交易所的規定支付相當數量的標准傭金。機構投資家為了減低投資的費用，於是便把目光逐漸轉向了交易所以外的櫃台市場。另一方面，一些非交易所會員的證券商為了招攬業務，賺取較大利潤，常以較低廉的費用吸引機構投資家，在櫃台市場大量買賣交易所掛牌上市的證券。正是由於這兩方面的因素相互作用，才使第三市場得到充分的發展。第三市場的交易價格，原則上是以交易所的收盤價為准。第三市場並無固定交易場所，場外交易商收取的傭金是通過磋商來確定的，因而使同樣的股票在第三市場交易比在股票交易所交易的傭金要便宜一半，所以第三市場一度發展迅速。直到1975年美國證券交易管理委員會取消固定傭金比率，交易所會員自行決定傭金，投資者可選擇傭金低的證券公司來進行股票交易，第三市場的發展便有所減緩。

第三市場交易屬於場外市場交易，但它與其他場外市場的主要區別在於第三市場的交易對象是在交易所上市的股票，而場外交易市場主要從事上市的股票在交易所以外的交易。

第四市場是投資者直接進行證券交易的市場。在這個市場上，證券交易由賣雙方直接協商辦理，不用通過任何中介機構。同第三市場一樣，第四市場也是適應機構投資家的需要而產生的，當前第四市場的發展仍外於萌芽狀態。

由於機構投資者進行的股票交易一般都是大數量的，為了保密，不致因大筆交易而影響價格，也為了節省經紀人的手續費，一些大企業、大公司在進行大宗股票交易時，就通過電子計算機網路，直接進行交易。

第四市場的交易程序是：用電子計算機將各大公司股票的買進或賣出價格輸入儲存系統，機構交易雙方通過租賃的電話與機構網路的中央主機聯系，當任何會員將擬買進或賣出的委託儲存在計算機記錄上以後，在委託有效期間，如有其他會員的賣出或買進的委託與之相匹配，交易即可成交，並由主機立即發出成交證實，在交易雙方的終端上顯示並列印出來。由於第四市場的保密性及其節省性等優點，對第三市場及證券交易所來說，它是一個頗具競爭性和市場。

⑻ 交易所是被哪個部門監管

法律分析：目前在中國內地，股票交易所主要由證監會監管，包括上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統；場外交易市場主要由地方政府金融辦監管，包括各級地方性股權交易中心。

法律依據：《中華人民共和國國家安全法》

第一條 為了維護國家安全，保衛人民民主專政的政權和中國特色社會主義制度，保護人民的根本利益，保障改革開放和社會主義現代化建設的順利進行，實現中華民族偉大復興，根據憲法，制定本法。

第二條 國家安全是指國家政權、主權、統一和領土完整、人民福祉、經濟社會可持續發展和國家其他重大利益相對處於沒有危險和不受內外威脅的狀態，以及保障持續安全狀態的能力。

第三條 國家安全工作應當堅持總體國家安全觀，以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經濟安全為基礎，以軍事、文化、社會安全為保障，以促進國際安全為依託，維護各領域國家安全，構建國家安全體系，走中國特色國家安全道路。

第四條 堅持中國共產黨對國家安全工作的領導，建立集中統一、高效權威的國家安全領導體制。

第五條 中央國家安全領導機構負責國家安全工作的決策和議事協調，研究制定、指導實施國家安全戰略和有關重大方針政策，統籌協調國家安全重大事項和重要工作，推動國家安全法治建設。

第六條 國家制定並不斷完善國家安全戰略，全面評估國際、國內安全形勢，明確國家安全。