證券市場中介有哪些

㈠ 在證券市場中起中介作用的機構主要有（ ）。 

【答案】A、B、D
【答案解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，後者主要包括：證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等。 

㈡ 證券中介機構是如何劃分

證券中介機構，是指為證券市場參與者如發行人、投資者等提供各種服務的專職機構。按提供服務的內容不同，證券中介機構可以分為：證券經營機構；證券投資咨詢機構；證券結算登記機構；證券金融公司；可從事證券相關業務的各類事務所。
（1）證券經營機構，即出證券上管機關依法批准設立的，在證券市場上經營證券業務的金融機構。我國的證券經營機構，可分為證券專營機構（即證券公司）和證券兼營機構（即信託投資公司）。
（2）證券投資咨詢機構，即為證券市場參與者提供專業性咨詢的機構，主要有證券投資咨詢公司和證券評級機構。
（3）證券結算登記機構，其基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結算與交收。
（4）證券金融公司、也稱證券融資公司，源於信用交易制度，是一種較為特殊的中介機構。我國目前的法規不允許此類業務，也不存在專門的證券金融公司。
（5）可從事證券相關業務的事務所，主要包括會計師事務所。資產評估事務所、律師事務所。

㈢ 市場中介機構有哪些

同學你好，很高興為您解答！

證券中介機構，是指為證券市場參與者如發行人、投資者等提供各種服務的專職機構。按提供服務的內容不同，證券中介機構可以分為：證券經營機構；證券投資咨詢機構i證券結算登記機構；證券金融公司;可從事證券相關業務的各類事務所。

（1）證券經營機構，即出證券上管機關依法批准設立的，在證券市場上經營證券業務的金融機構。在傳統的證券中場上，按其經營的業務，一般將證券經營機構劃分為下種類型，即證券承銷商、證券經紀商利證券自營商。證券承銷商的基本職能，是專門從事代理證券發行業務，幫助證券發行人籌集所需資金；證券經紀商的皇本職能、是接受投資者委託．代理買賣有價證券；證券自營商的叢本職能、是自行買賣證券，從中尋求差價回報。當代各國的證券經營機構，一般已經將這三種類型合而為一。我國的證券經營機構，可分為證券專營機構（即證券公司）和證券兼營機構（即信託凳攔好投資公司）。

（2）證券投資咨詢機構，即為證券市場參與者提供專業性咨詢的機構，主要有證券投資咨詢公司和證券評級機構。
證券投資咨詢公司在西方國家稱為投資顧問，其主要職能已經演化為幫助投資者了解市場、分析投資價值利引導投資方向。證券中場上管機關對投資咨詢公司的設立、對投資咨詢人員的條件和投資咨詢報告的發表都規定了嚴格的條件。我國也開始加強對投資咨詢和信息傳播的管理，國務院證券委員會於1997年12月25日頒布了專門的管理辦法。
證券評級機構的基本職能，是為證券市場上的機構和證券的信用狀況進行評定，以客觀真實地反映證券發行人及其證券的資信程庭。同際上著名的證券評級機構有：美同的穆迪投資服務公司、標准·普爾公司、加拿大的債務評級服務公司、英國的愛克斯但爾統計服務公司，等等。

（3）證券結算登記機構，其基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結算與交收。證券結算登記機構是證券市場的重要組成部分，結算登記業務是保障證券交易連續進行必不可少的環節。世界各國的證券交易，都有其專門的證券結算登衡沒記系統，該系統的運轉好壞、效率高低、穩定程度，對證券市場安全、高效、有序運行有著極其重要的影響。

（4）證券金融公司、也稱證券融資公司，源於信用交易制度，是一種較為特殊的中介機構。證券金融公司主要吸收證券公司、交易所或其他證券機構的存款和存券，向證券機構惜出信用交易所需的資金和證券。在成熟的市場中。證券金融公司的融資融券活動可提高證券市場交易的活躍程度、這一機構主要存在於日本和我國的台灣。美國的融資融券業務，是棗鉛通過交易雙方的借貸行為完成的。我國目前的法規不允許此類業務，也不存在專門的證券金融公司。

（5）可從事證券相關業務的事務所，主要包括會計師事務所。資產評估事務所、律師事務所。

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㈣ 第一章證券市場概述第二節、證券市場的參與者與監管者

證券市場的參與者與監管者是證券市場運轉的動力所在。證券的發行、投資、交易和證券市場的管理都有不同的參與主體。一般而言，證券市場的參與者與監管者包括證券市場主體(包括證券發行人和證券投資者)、證券市場中介、自律性組織和證券監管機構四大類。這些主體各司其職，充分發揮其本身的作用，構成了一個完整的證券市場參與體系。
(一)證券發行人
證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人是證券發行的主體。其中，政府是指中央政府和地方政府。中央政府為彌補財政赤字或籌措經濟建設所需資金，在證券市場上發行國庫券、財政債券、國家重點建設債券等國債。地方政府為本地方公用事業的建設可以發行地方政府債券。在我國，地方政府目前還沒有發行債券。金融機構可以在證券市場上發行金融債券，增加信貸資金來源。近年來，政策性銀行發行的金融債券主要為重點建設項目和進出口政策性貸款籌集資金，如1994年我國開發銀行向國有商業銀行發行650億元的金融債券。一般來說，金融債券由國有商業銀行、政策性銀行以及非銀行金融機構發行，所籌集到的資金，全部用於特種貸款和政策性貸款，不得挪作他用。有限責任公司和國顫前前有獨資公司都可通過證券市場發行公司債來籌集資金。按《茄清中華人民共和國公司法》的規定，國有獨資公司和兩個以上的國有企業，或其它兩個以上的國有投資主體投資設立的有限責任公司，可以按規定發行公司債募集資金。股份有限公司是以投資人股的方式把分散的屬於不同所有者的資本集為一體，統一經營使用，自負盈虧，按股分利的企業組織制度。按照《公司法》的規定，股份有限公司可以發行股票，股票可以流通，股東所持有的股份可以自由轉讓；同時，股份有限公司也可以發行公司債籌集資金。
(二)證券投資者
證券市場的投資者是資金供給者，也是金融工具的購買者。投資者可分為個人投資者和機構投資者。
1．個人投資者。
個人投資者是證券市場最廣泛的投資者，具有分散性和流動性的特點。
2．機構投資者。
是相對於中小投資者而言擁有資金、信息、人力等優勢，能影響某個證券價格波動的投資者，包括企業、商業銀行、非銀行金融機構等。
(三)證券市場中介機構
證券市場上的中介機構主要包括：1．證券承銷商和證券經紀商；主要指證券公司(專業券商)和非銀行金融機構證券部(兼營券商)；2．證券交易所以及證券交易中心；其主要職責在於提供交易場所與設施悔衫；制定交易規則；監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平、公正；3．具有證券律師資格的律師事務所；4．具有證券從業資格的會計師事務所或審計事務所；5．資產評估機構；6．證券評級機構；7．證券投資的咨詢與服務機構。
(四)自律性組織
自律性組織一般是指行業協會。它發揮政府與證券經營機構之間的橋梁和紐帶作用，促進證券業的發展，維護投資者和會員的合法權益，完善證券市場體系。我國證券業自律性機構是中國證券業協會和中國國債協會。
中國證券業協會職能是：
1．依據自律規則監督、檢查會員的經營行為，對違反自律規則及協會章程者進行處分；
2．維護會員的合法權益；
3．調解會員之間、會員與非會員之間有關證券發行、交易及其相關活動的糾紛；

㈤ 證券機構與證券服務機構

你好，證券市場中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構。中介機構是連接證券投資人與籌資人的橋梁，是證券市場運行的組織系統。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。證券市場功能的發揮，很大程度上取決於證券中介機構的活動。通過它們的經營服務活動，溝通了證券需求者與證券供應者之間的聯系，不僅保證了各種證券的發行和交易，還起到了維持證券市場秩序的作用。
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括律師事務所、會計師事務所、證券投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構等。

㈥ 證券發行需要哪些中介機構中介具體負責哪些工作

發行上市涉及的主要中介機構及其職責如下：
（1）保薦機構。保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票前，應當按照證監會的規定對發行人進行輔導。保薦機構負責證券發行的哪御主承銷工作，依法對公開發行募集文件進行核查，向證監會出具保薦意見。保薦機構應當盡職推薦發行人證券發行上市，在發行人證券上市後，保薦機構應當持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露義務。
（2）律師。企業股票公開發行上市必須依法聘請律師事務所擔任法律顧問。律師主要對股票發行與上市的各種文件的合法性進行判斷，並對有關發行上市設計的法律問題出具法律意見。
（3）會計師。股票發行的審計工作必須由具有證券從業資格的會計師事務所承擔。該會計師事務所對企業的賬閉緩迅目進行檢查與審驗，工作主要包括審計、驗資、盈利預測等，同時也為其提供財務咨詢和會計服務。
（4）資產評估師。企業在股票發行之前往往需要對公司的資產進行評估。這一轎此工作通常是由具有證券從業資格的資產評估機構承擔，資產評估具有嚴格的程序，整個過程一般包括申請立項、資產清查、評定估算和出具評估報告。

㈦ 證券市場中介機構的組成部分

(一)證券公司
證券公司又稱證券商，是指依照．《中華人民共和國公司法》(下文簡稱(公司法))規定和經國務院監督管理機構批准從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。證券公司的主要業務有證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等。我國證券監督管理部門按照審慎監管的原則，根據各項業務的風險程度，設定分類准人條件。
2004年，根據(國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的精神，中國證監會、中國證券業協會在現有監管框架下制定了「創新試點公司」的評審辦法，允許認可的證券公司從事集合理財、權證創設等創新業務。
(二)證券服務機構
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。

㈧ 證券中介機構有哪些

1、證券公司，主要從晌返事證券交易、證券承銷和證券投資咨詢等業野宴務。
2、基金管理公司，主要從事公募基金頌謹銀、私募基金等資產管理業務。
3、期貨公司主要從事期貨交易和期貨投資咨詢等業務。
4、證券投資咨詢機構，主要從事證券投資咨詢和證券分析等業務。
5、資產評估機構，主要從事資產評估和財務咨詢等業務。

㈨ 證券機構有哪些

像前十的證券公司大致有這些：中金公司、華泰證券、安信證券、中信證券、國信證券、招商證券、國泰君安、廣發證券、銀河證券、申萬宏源
拓展資料：
1、證監會即中國證券監督管理委員會於1992年成立，是國務院直屬的管理全國證券工作的最高機構。作為全國證券期貨市場的主管部門，證監會可根據各地區證券業、期貨業發展的實際情況，在部分中心城市設立證監會派出機構，從而建立了由中國證監會及其派出機構集中統一監管的全國集中統一的證券監管體系。
2、證券公司是證券市場的經營機構，也稱證券商或證券經紀人，是專門經營證券業務並從中獲利的企業法人。
3、一方面，證券公司作為證券市場融資服務的提供者，在發行市場上，是發行人與投資人進人市場的中介人，起到了橋梁的作用；
4、另一方面，在流通市場上，又是證券買賣的中介人，通過管理眾多投資者委託的資產，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。 證券交易所是依法設立的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責，組織和監督證券交易，實行自律性管理的法人。
5、證券交易所作為證券市場的核心，在其中扮演著多重角色。其本身並不持有證券，也不從事證券買賣業務，不決定證券的價格，它只是為證券交易提供場所和各項服務，為證券買賣雙方成交創造條件，證券交易所還履行著對證券交易的監管職能。
6、證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所五種。

㈩ 證券市場的參與者有哪些

1、證券發行人
證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人是證券發行的主體。
2、證券投資者
證券市場的投資者是資金供給者，也是金融工具的購買者。投資者可分為個人投資者和機構投資者。截至2007年5月8日，滬深兩市賬戶總數已達9436萬。
（1）個人投資者。
個人投資者目前是我國證券市場最廣泛的投資者，具有分散性和流動性的特點。
（2）機構投資者。
機構投資者是相對於中小投資者而言擁有資金、信息、人力等優勢，他們包括企業、商業銀行、非銀行金融機構、證券公司、基金、QFII等。
企業、商業銀行、非銀行金融機構等機構投資者為實現資本增值或通過市場化模式並購擴張也會參與證券市場投資，成為主要的機構投資者。
3、證券市場中介機構
證券市場上的中介機構主要包括：
（1）證券交易所。其主要職責在於：提供交易場所與設施；制定交易規則；監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平、公正；
（2）證券承銷商和證券經紀商；主要指證券公司（專業券商）和非銀行金融機構證券部（兼營券商）；
（3）具有證券律師資格的律師事務所；
（4）具有證券從業資格的會計師事務所或審計事務所；
（5）資產證券評級機構；
（6）證券投資的咨詢與服務機構。
4、自律性組織
在我國證券自律性組織包括證券交易所和證券協會。我國的證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。它發揮政府與證券經營機構之間的橋梁和紐帶作用，促進證券業的發展，維護投資者和會員的合法權益，完善證券市場體系。我國證券業自律性機構是上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會和中國國債協會。
5、證券監管機構
依據《證券法》，證券監管機構是依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法對證券的發行、交易、登記、託管、結算，證券市場的參與者進行監督管理的部門，主要包括中國證券監督管理委員會和地方證券監管部門。
中國證監會是我國證券管理體制中的核心構成部分，其核心地位由我國《證券法》第1條和第166條加以明確。第1條規定，國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行統一監督管理。第166條規定，國務院證券監督管理機構依法對證券市場履行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。這兩條總括了中國證券會的法律地位：是我國最高的證券監管機構，是專門的證券監管機構。